证券公司内部机构设置及部门工作职责范围

一、内部机构设置

按照“以客户为中心，以服务为导向，专业化经营，集团化发展”的指导思想，以业务发展为主线，以风险控制为保证，以业务支持为辅助，明晰岗位责、权、利，充分体现“精简高效、协调运转”的原则来设置内部机构，全公司部门划属三大中心：利润中心、风险控制中心和支援中心。

（一）利润中心：利润中心承担发展公司业务、完成经营任务的职责，是公司经营利润的直接来源，是推动公司各项事业兴旺发达的根本保证，是公司得以生存的基础，要建立有效的激励机制，充分调动员工积极性，鼓励利润中心员工为公司创收。利润中心由各营业部、北京管理总部、东北管理总部、投资银行部、自营业务部、受托资产管理部、固定收益部和研究所等构成。

（二）风险控制中心：负责公司内部控制制度的建设和完善，采取有效措施对公司各种风险进行提前预警、及时发现，为公司业务发展提供可靠的风险防范系统，确保公司规范经营、稳健发展，这是公司稳步前进的保障。由计划财务管理总部（简称计财总部）、稽核审计部和法律部等构成。

（三）支援中心：负责为利润中心提供支持和服务，为公司业务部门和风险控制部门提供行政后勤服务，优化公司人力资源配置和提供信息技术支持。由办公室、人力资源部和信息技术部等构成。

（四）公司经批准可以设立分支经营机构，由总裁拟定。

（五）公司可以根据业务发展需要，对现有部门设置进行调整或增加、撤销，并报董事会备案。

二、各部门工作职责范围

A、支援中心所辖部门

（一）办公室

1、拟订或协助拟订公司一级的各项经营管理制度或修订稿；

2、组织落实公司董事会、监事会、总裁办公会等的决定、决议和公司领导部署的其他工作；

3、负责董事会、监事会和总裁的行政事务；在董事会和监事会闭会期间，负责处理两会的日常事务。

4、对行政公文签收、登记，提出拟办意见；流转领导间阅读、阅审、阅批的各类文件；

5、了解掌握和督促各部门及营业部工作的决议、决定、批示等文件；

6、协调解决各部门及营业部在经营管理过程中难以解决的困难和问题；

7、负责协调各部门及营业部向总裁述职工作；

8、负责公司行政公章的保管、使用工作；

9、起草或协助起草工作计划、报告、总结、请示、批复、决定、决议、指示、通知、会议纪要、函、公告，以及总裁班子拟提交董事会的有关经营状况的汇报材料等文件；

10、阅读并审核各部门及各营业部起草的以公司名义上报、外送、下发的各类文件；

11、重要会议的组织和服务工作，整理领导讲话、会议（会谈）记录、纪要等材料；

12、公司的宣传、信息、接待、保密等工作；

13、公司的印信管理和综合档案管理；

14、负责公司各类固定资产的审批、购买、登记、管理等；负责公司基建的有关工作，以及公司总部有关基建工作的落实等；

15、负责公司各类车辆的购置和管理，用车的安排及车辆的维护，对驾驶员的管理等；

16、负责公司日常办公用品、礼品、宣传品、名片等的定制、保管和发放；

17、负责公司系统的安全保卫工作以及消防安全工作；

18、收集、整理、编报和传递机构客户信息，建立客户档案；

19、在各部门信息库的基础上，建立可以使领导及时、快速了解公司管理和业务信息的平台；

20、编写业务简报，汇总和上报各部门工作动态和其他信息；

21、公司领导交办的其他工作。

（二）人力资源部

人力资源部是公司人力资源规划、开发、管理中心和人力成本中心。依据现代企业制度的要求和公司人力资源集中统一管理的原则，探索和建立起能上能下、能进能出的用人机制和激励机制，培养和建设一支富有活力和精简高效的员工队伍。具体职责如下：

1、负责拟订公司一级人事、劳资和福利等方面的规章制度；

2、草拟公司人力资源基本政策和人才队伍发展规划；

3、负责拟订内部机构设置、岗位设置和人员编制方案，经批准后组织实施；

4、公司员工的聘用、聘任、调配、辞退等工作和劳动合同、人事档案管理；

5、拟订员工薪酬、福利等分配激励制度体系与保险制度体系，并组织具体实施；

6、拟订员工考核评价制度体系，组织实施干部任期考核及员工月度、年中和年终考评；

7、员工专业技术职务资格的申报和从业资格管理工作；

8、负责人力资源培训工作的组织协调；

9、管理公司总部员工出差、休假和考勤；

10、管理员工户籍和出入境事务；

11、负责有关人事、劳资、福利、培训等方面的专业统计及分析；

12、公司领导交办的其他工作。

（三）信息技术部

信息技术部是公司信息系统规划、建设、管理的主要职能部门，负责健全总公司及分支机构信息技术管理体系与组织机构，指导分支机构加强信息系统建设，为公司多项经营活动提供信息技术支持。具体职责包括：

1、拟订全公司与信息系统相关的规章制度；

2、负责编制全公司信息系统建设的总体规划，经批准后组织实施；

3、根据公司业务发展的目标与计划制定信息技术工作计划并组织实施；

4、负责全公司信息技术人员的统一归口管理；

5、会同有关部门负责全公司信息技术人员的培训及考核工作；

6、负责公司综合应用项目信息技术软、硬件系统的选型及采购；

7、审核公司各分支机构信息技术硬件设备和软件产品的购置、报废计划和方案；

8、负责全公司信息技术软件系统的统一规划；

9、保障全公司信息系统的安全运行，为分支机构提供技术支持；

10、负责公司交易业务数据及其他重要数据的备份管理；

11、负责公司各类信息技术文档、资料的管理；

12、负责对营业部的信息系统管理工作进行定期的专项检查与考评工作；

13、指导和监督分支机构信息技术部工作；

14、负责公司对外网站与公司内部网站的建设和维护；

15、跟踪研究信息技术的发展，合理、及时地推广各类新技术；

16、负责公司内部信息技术的应用和培训工作；

17、完成公司领导交办的其他工作。

B、风险控制中心所辖部门

（四）计划财务管理总部（以下简称计财总部）

计财总部是负责公司会计事项处理、统计分析与财务管理的部门，承担着财务核算、资金管理和清算三大管理职能，具体职责包括：

1、拟订公司财务、会计管理制度，经批准后组织实施；负责对制度执行情况进行监督和考核；

2、编制并执行公司年度财务预算，组织、协调、办理公司年度财务决算,编制年度财务报告；

3、编制公司资金预算计划，负责资金调拨及对外融资等事务；

4、与证券交易所的证券和资金的清算及相关事务；

5、按照公司人力资源开发与管理办法对各分支机构的主管会计进行调配、聘任、监督和考核，并指导和监督各分支机构的财务工作；

6、公司财务、会计报表和其他统计报表的填制、汇总、分析和报送工作；

7、总公司本级财务管理和会计核算，包括拟订费用预算、费用报销审批等，各项费用、固定资产和对外投资等业务及税务等的核算；

8、负责各分支机构存放公司的资金包括清算资金的会计核算，并对各分支机构的清算工作进行质量管理；

9、全公司财务电算化的组织、实施、维护、管理等；

10、统一管理公司财务会计人员，并进行培训和考核；

11、与财税、审计等主管机关和清算代理机构的联络和协调工作；

12、公司领导交办的其他工作。

（五）稽核审计部

稽核审计部是对公司资产的安全性和收益性、业务的合规合法性、内部控制的完整性及遵循情况进行检查的部门。具体职责包括：

1、拟订公司内部稽核审计基本制度及有关管理办法和实施细则；

2、负责组织公司内部稽核审计体系的建设；

3、检查和评价公司内部控制制度的建设和执行情况；

4、对公司系统分支机构、经营部门进行例行审计、效益审计和其他审计，对分支机构和经营部门主要负责人进行任期和离任审计；

5、监督检查公司资产、重大投资和对外担保事项的安全性，对公司面临的重大风险提出预警；

6、负责对公司系统稽核审计人员的业务培训、管理和年度考核；

7、负责联系稽核审计业务主管机关、行业协会，参与行业协会及有关专业团体活动，落实其对公司稽核审计工作的各项要求；

8、接待举报来访，调查相关违规事件；

9、公司领导交办的其他工作。

（六）法律部

法律部负责公司对内和对外的法律事务，为公司的业务提供法律咨询，并评判公司各项业务的合法性以及法律风险，保证公司的经营遵守国家法律、行政法规以及规章制度的要求。具体职责包括：

1、拟订公司法律工作规章制度及有关实施细则；

2、负责对全公司法律工作的统一管理，指导和监督各部门、各分支机构的法律工作；

3、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；

4、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置，对公司拟订的基本管理制度提供法律意见；

5、负责诉讼、仲裁、行政处罚等法律事务的管理；

6、会同有关部门开展公司内部的法律知识培训工作；

7、涉及公安、检察、法院查询公司有关事项的处理；

8、公司领导交办的其他工作。

C、利润中心所辖部门

（七）经纪业务部

经纪业务部是对公司经纪业务进行统筹管理与指导的职能部门，具体职责包括：

1、拟订经纪业务发展规划和证券营业部、服务部的建设方案，经批准后组织实施；

2、拟订公司经纪业务管理制度和工作规范；

3、负责证券营业网点新建、重大改造和迁址等事项的前期论证和网点建设工作；

4、经纪业务的创新研究、业务拓展和人员培训；

5、对证券营业部及服务部的重要岗位人员进行考核，按照公司人力资源开发与管理办法的规定进行调配和聘任；

6、证券交易席位、经纪业务有关资格和证照的申办与管理工作；

7、汇总分支机构各类业务报表，对公司经纪业务进行统计和分析；

8、完善和发展公司经纪业务营销体系；

9、对分支机构进行现场和非现场业务检查；

10、分支机构重大、突发性事件的协调和处理；

11、统筹协调公司其他部门对分支机构的相关管理工作；

12、公司领导交办的其他工作。

（八）北京管理总部

北京管理总部是公司设立的区域经营管理机构，负责管理辖区内各分支机构，同时负责公司各项业务在区域内的经营与拓展；既要成为公司的区域管理机构，也要成为公司的利润创造部门。具体职责包括：

1、拟订各项业务发展计划、内部管理制度和风险监督及控制办法，经批准后组织实施；

2、负责辖区内分支机构的管理，对分支机构进行现场和非现场业务检查；

3、辖区内分支机构重大、突发性事件的协调和处理；

4、完善和发展公司在所辖区域内的业务营销体系；

5、统筹协调公司其他部门对辖区内分支机构的管理工作；

6、对辖区内分支机构的重要岗位人员进行考核，按照公司人力资源开发与管理办法的规定，报请公司人力资源部进行调配和聘任；

7、区域市场调研，挖掘客户资源，积极开展受托资产管理和投资银行等业务，扩大公司各项业务在所辖区域内的市场份额；

8、负责公司与中国证监会、中国证券业协会及其他国家部委的关系协调与沟通；

9、公司领导交办的其他工作。

（九）东北管理总部

东北管理总部是公司设立的区域经营管理机构，负责管理辖区内各分支机构，同时负责公司各项业务在区域内的经营与拓展；既要成为公司的区域管理机构，也要成为公司的利润创造部门。具体职责包括：

1、拟订各项业务发展计划、内部管理制度和风险监督及控制办法，经批准后组织实施；

2、负责辖区内分支机构的管理，对分支机构进行现场和非现场业务检查；

3、辖区内分支机构重大、突发性事件的协调和处理；

4、完善和发展公司在所辖区域内的业务营销体系；

5、统筹协调公司其他部门对辖区内分支机构的管理工作；

6、对辖区内分支机构的重要岗位人员进行考核，按照公司人力资源开发与管理办法的规定，报请公司人力资源部进行调配和聘任；

7、区域市场调研，挖掘客户资源，积极开展受托资产管理、投行等业务，扩大公司各项业务在所辖区域内的市场份额；

8、公司领导交办的其他工作。

（十）投资银行部

投资银行部是负责公司证券发行承销及上市推荐业务、兼并收购、财务顾问及其他相关的投资银行业务的部门。具体职责包括：

1、拟订投资银行业务发展计划和业务规范，经批准后组织实施；

2、拟订投资银行业务内部管理规章,经批准后组织实施；

3、负责股票公开发行（包括新发和增发）、配股、可转换债券等金融产品的项目开发、方案设计、文件制作、协调中介机构、向有关主管部门申报等工作；

4、为企业和上市公司的改制和并购行为提供咨询、策划及财务顾问工作；

5、负责公开发行企业的上市推荐工作；

6、负责企业上市辅导工作；

7、证券发行市场新业务的研究和开发；

8、公司领导交办的其他工作。

（十一）自营业务部

自营业务部是公司从事证券投资的自营业务部门，通过运用公司自有资金在证券市场上进行买卖交易，在有效控制投资风险的基础上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责包括：

1、拟订公司证券自营管理办法与证券投资的风险监督及控制办法；

2、在公司授权范围内，制定年度投资计划方案、某一段时间的投资策略，经批准后组织实施；

3、负责在沪、深两地证券交易所上市的股票和基金等自营业务；

4、负责新股申购和机构配售证券的买卖业务，以及公司承销的新股发行、上市的股票配股、增发新股等股票的余额包销及买卖业务；

5、负责公司自营股东账号的开设，账号的分配使用及日常管理；

6、拟订自营业务部员工考核办法；

7、证券交易新品种的开发研究；

8、公司领导交办的其他工作。

（十二）受托资产管理部

受托资产管理部是接受客户委托，在证券市场上对客户委托资产进行有效的管理和运营，实现资产保值和增值的部门。具体职责包括：

1、拟订公司受托资产管理业务发展计划和内部管理制度，经批准后组织实施；

2、管理和运作客户委托资产。在公司授权范围内，负责制定资产委托管理业务年度资产管理规模与投资计划方案、投资策略，经批准后组织实施；

3、负责公司资产委托管理客户资源开发、培育与维护工作；

4、通过向企业和上市公司提供资产委托管理服务，配合其他业务部门开展争取新股发行、增发新股、配股、兼并收购等项目的工作；

5、负责公司资产委托业务各项数据的统计与分析工作；

6、公司领导交办的其他工作。

（十三）固定收益部

固定收益部是公司债券业务管理与协调指挥中心，具体职责包括：

1、拟订公司债券业务方面的有关规章制度；

2、国债的承销、兑付和自营业务；

3、企业债券代理发行、承销、兑付、经纪和自营业务；

4、根据计财总部的要求，负责对公司短期资金进行运作，开展全国银行间同业市场的国债回购业务；

5、负责债券创新业务的研究开发与实施；

6、负责公司系统债券业务的数据统计与汇总工作；

7、公司领导交办的其他工作。

（十四）研究所

研究所是为公司管理层制定发展战略和重大经营决策提供背景分析和可行性研究、为公司内部各业务部门提供协作和服务、向社会和市场展示公司强大的研究实力、为公司树立品牌的部门。具体职责包括：

1、负责研究与证券市场和证券市场业务相关的国家宏观经济、宏观经济政策、经济发展战略和发展规划，以及相关的国际政治、经济等影响中国经济发展和运行的环境因素；

2、负责公司发展战略、重大决策的研究，为公司发展提供预测服务；

3、整合全公司研究资源，健全管理制度，构建精简、高效的运作模式；

4、根据公司业务要求，开展行业、公司（包括上市和非上市）的分析研究；

5、基金和债券市场动态、交易品种、投资策略及其他相关研究；

6、证券市场趋势与热点研判，投资组合的构造与策略的研究；

7、为客户担任财务顾问，提供购并、企业管理咨询等服务；

8、公司领导交办的其他工作。