《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读
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单选题(共2题,每题20分)
1 . 除通过证券交易所集中交易外,回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率( )时,业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。
∙ A.50bp
∙ B.25bp
∙ C.15bp
∙ D.10bp
我的答案: A
2 . 对于暂时性超标的债券投资交易,什么部门应当监督超标处理情况?
∙ A.业务部门或技术部门
∙ B.法律部门或清算部门
∙ C.风控部门或合规部门
∙ D.财务部门或清算部门
我的答案: C
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级,建立交易对手白名单制度?
∙ A.正回购
∙ B.逆回购
∙ C.现券
∙ D.远期
我的答案: BD
2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行?
∙ A.证券自营
∙ B.资产管理
∙ C.投资顾问
∙ D.证券经纪
我的答案: AB
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展,并且全流程留痕。
对 错
我的答案: 对
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