《可持续发展经济学》讲座

自1998年开始在各种场合演讲

重庆大学经济与工商管理学院

一、什么是可持续发展

1．什么是“发展”

“发展”是不同于“经济增长”的概念，它比“增长”广泛得多。到目前为止，关于“发展”还未有完全一致的意义，但如下定义较权威：

发展——在生活于绝对贫困线以下的人数不上升和收入分配不平等程度不增大的条件下，一国实际人均收入的长期增加过程。

一般地，还有人将“发展”理解为除人均收入增长外，教育发展、医疗、文化等方面的发展也应包括在内，但这些因素一般都随人均收入的增加而增加，故上述定义较本质地刻画了“发展”的实质。

注：上述定义中特别强调了分配的平等问题，故若社会在增长过程中出现了较严重的两极分化，则其发展的程度要大打折扣。

2．什么是“可持续”

这一问题是极难解决的，目前，国际上围绕“可持续发展”的理解争论主要是难以在“可持续”定义上达成一致意见。

不同学科（经济学、生态学、自然科学、社会学、环境学……），甚至同一学科的不同学派都对“可持续”给予不同的定义。

下面给出几种较主流的定义：

（1）生态学定义

可持续——维护基本的生态过程和生命支持系统；保护基因多样性和物种与生态系统的完整性及可持续利用。

生态支持系统——农业系统，森林和海岸，淡水系统，它们的存在支持着生命的存在与发展。

（2）环境学定义

定义——经济活动对环境的压力应局限在环境可自净的范围以内，要求人口和经济增长应控制在一定水平以下。

（3）主流经济学定义

主流经济学——新古典经济学，目前西方经济学中的主流学派。

到目前为止，主流经济学中在可持续发展发表意见最多的是MIT的诺贝尔奖得主Solow。

主流经济学强调资本、自然资源和人力资本三者间的可替代性，认为某些生态要素的破坏（如物种灭绝）并不一定会对人类未来生活产生损害，因为其它生态要素和资本，人力资本可以替代它们的功能。

设b754d16bfd50c76edbefd48bc88fbfa6.png、bd969433993e3f6568072106a427ac82.png、46a5d8997959f6a86e19b2efb990600f.png分别是人造资本（机器、设备）、自然资本（资源、环境）、人力资本（知识、技术）。

总资本c727bda0b0957b1d3c734f74176e1421.png

定义：可持续f5b0541cdbfcbe678da3b243d89920ac.png

即a5f3c6a11b03839d46af9fb43c97c188.png不下降

当bd969433993e3f6568072106a427ac82.png下降时，若b754d16bfd50c76edbefd48bc88fbfa6.png、46a5d8997959f6a86e19b2efb990600f.png上升，则可能有a5f3c6a11b03839d46af9fb43c97c188.png上升，故当自然环境遭到破坏时，若b754d16bfd50c76edbefd48bc88fbfa6.png、46a5d8997959f6a86e19b2efb990600f.png对其加以补偿，则仍然有可持续。

（4）非主流经济学（生态经济学）定义

伦敦环境经济学研究中心的学者认为：

生态系统中各种要素通常是互补的而不是替代的。如海中的大鱼吃小鱼，小鱼吃虾虾，虾虾吃泥巴，若小鱼和虾虾被人类活动灭绝了，则大鱼也会饿死。

又如森林中生态系统中是互补的，若树木被砍光了，则森林中的动物也会死去，还会出现水土流失。因此，他们认为：bd969433993e3f6568072106a427ac82.png不能下降到一定水平以下，否则生态系统不能恢复，故定义：0c4047e611945f3b2d799d97b04422a1.png

（5）热力学学派定义

在可持续发展经济学中，有一位著名学者Daly。他认为：由于地球系统的有限性(资源有限)，故它能容纳的人类活动规模是有限的。而根据热力学第二定律、物质和能量的完全循环利用是不可能的，故人类活动总是使有限能量不断耗散。为了在有限的地球上使人类尽可能存在较长的时间，人类应使能量耗散速度极小化，这就要求将人类活动规模控制在极小范围内，具体就是——人口和经济的零增长，称为稳态经济（Steady-State economy）。

该学派排除“数量型”发展，强调在零增长中进行“质”的发展。

（6）社会学定义

社会学家更广泛地关注文化、制度、传统技能的可持续性。

如Barbier定义为：维持理想的社会价值、传统、制度、文化或其它社会要素的能力。

Brown认为：社会可持续是社会基础设施、服务设施（教育文化、医疗）及政府（法律）等的正常运行与存在。

Tisdell认为社会可持续是政治和社会结构的可持续，而Norgaard又增加了文化可持续、包括价值观念与信仰系统的可持续。

（7）伦理学定义

伦理学家认为地球是属于人类不同代人的，因此我们当代人应将地球完好无损地交给后代，后代又完好无损地交给后代的后代……等等。当代人（任何一代人）都无权破坏地球。可持续意味着不能损害环境。

（8）WCED（联合国环境与发展委员会）定义

鉴于定义众多，有必要统一，WCED于1987年在著名的宣言《我们共同的未来》中给出了目前最为权威的定义：

可持续发展——是为满足当前需要的发展以不损害未来各代满足他们自己需的能力为前提。

该委员会指出“不损害未来各代满足他们自己需要的能力”等价于维持生态和社会可持续发展适当水平。

WCED强调可持续发展的关键目标为：

促进经济增长，提高经济增长质量，满足社会在就业、食品、能源、水资源及卫生方面的基本需要，将人口控制在可持续水平上，保护和加强资源基础，在决策中将环境与经济学相结合。重构国际经济关系。

3．评论

尽管目前还没有科学上完全一致可接受的可持续发展定义，而WCED定义本质上是一种政治上的定义而非科学定义，但可持续发展已成为世界各国的发展战略目标，同时又成为诊断国家健康运行的标准。学者们一致认为这一概念存在深刻的哲学背景、社会背景乃至心理背景。

可持续发展的核心，在于正确处理人与自然和人与人之间的关系，要求人类以最高的智力水准与泛爱的责任感去规范自己的行为，去创造和谐的世界。

人与自然的互为协调、协同进化、人与人的和衷共济、平等发展、利己利他的平衡，当代后代的协调，自助互助的公信、自律互律的制约……凡此等等，构建了可持续发展的哲学框架、还原了中华先贤的理想范式。从乌托邦式的人类终极目标、复归到可操作的可持续发展现实，使人类对前途的暗淡心理为之一扫，一种积极的“谨慎乐观”的理念逐渐廓清，正在突破传统的思维定式、并经过长期痛苦的反省，形成了世界上不同社会、不同意识形态，不同文化群体在可持续发展基础上的共识。

二、可持续发展规范产生的历史背景

工业化以来，人类物质文化进步的同时使环境遇到巨大的破坏。

目前存在的主要环境问题是：

1．温室效应与全球变暖

温室效应——温室玻璃让90%的阳光（短波辐射）通过，但却吸收90%波长在2000nm以上的长波辐射，从而提高温室温度。

工业化导致大气中二氧化碳增加，二氧化碳对短波辐射无影响，但却大量吸收长波辐射，类似温度效应，导致全球变暖。全球变暖使人类面临灾难。如一些岛国将被海水淹没，沿海城市也会淹没，由于全球经济在沿海城市中的比值较大，故对经济的破坏大，另外导致气候混乱，自然灾害增加。

2．臭氧层耗损

电冰箱、冰柜等制冷装置的工作体、泡沫发生剂、溶剂、雾喷剂及消防灭火剂中的人工合成氟氯烃可上升到平流层，在受到紫外线照射时不断分解出促进臭氧分解的催化剂——氯原子，一个氯原子可破坏10万个臭氧分子。从而导致臭氧层出现空洞，将使人类失去臭氧保护层直接暴露在紫外线下，会得皮肤癌，农作物也会减产。

3．生物多样性减少和物种灭绝

地球上现有800万—3000万种生物，其中为科学家定名的仅占1/3至1/2。大约有2/3的物种在热带及亚热带。

热带雨林约有1/2的全球物种，目前，发展中国家为发展经济而开发热带雨林导致生物品种日益减少，每天消失一种物种（一说每天消失40个物种）。

若如此发展下去，25年后地球上将消失1/4以上的物种。

有鉴于此，自60年代以来，学者们开始重视发展中的环境保护问题。因为历史上有先例，环境灾难导致一个社会灭绝，如古代的苏美尔文明（两河流域），地中海的是腓尼基文明、古希腊文明、古罗马文明、玛雅文明等都是因环境灾难导致其出现战争且最后的消失的。

人们也许还知道南太平洋上的复活节岛吧！它上面耸立着许多被认为是外星人杰作的石像。已经弄清，复活节岛上的社会就是因过渡开发资源而消失的。于是，学者们担心人类未来也会因环境灾难而出现文明消失，开始提出各种新的发展观。

从60年代开始，博尔丁提出“宇宙飞船经济”，福雷斯特提出“动态平衡经济”，罗马俱乐部发表了《增长的极限》、戈得斯密发表《生存的蓝图》，舒马赫提出“小型化经济”，Daly提出“稳态经济论”，塞尼卡和陶希格提出“补偿论”，戴维斯提出“环境奢侈论”、其它还有“国家调节论”、“社会改造论”和“新发展哲学”等，形成了早期的各种环境哲学和环境经济流派。它们的主要宗旨是力图改变以往人类视经济增长为好事的片面看法，试图建立人类长期发展，兼顾各代人利益的新发展观。但这些流派中存在各种极端主张：

如《增长的极限》认为人类应停止经济增长，否则世界将出现灾难，但乐观者却持相反观点，如《没有极限的增长》、《资源丰富的地球》、《今后二百年》等认为：

地球上有足够的资源供经济发展所需，只有增长能够提供生产，保护环境，改善环境的经费。

到了80年代，人们开始认识到正确的发展模式不是某一极端选择，而是使经济增长与自然取得和谐一致。

在80年代初甚至更早一些，一些国家就开始使用“可持续发展”（Sustainable development）的词句。如“勃兰特报告”及经合发展组织的一些出版物就较早地使用过这一词汇。但其含义均不同于我国和许多发展中国家谈及连续若干年的发展而使用的“持续发展（Sustained development）这一概念（目前国内仍有许多人混淆这两种概念）！

1987年，挪威前首相布伦特兰夫人领导的世界环境与发展委员会（WCED，又称布伦特兰委员会）经过三年努力，发表了第一个报告《我们共同的未来》，对可持续发展作出了系统的阐述。

该报告一经出版，立即在世界各国引发了研究可持续发展的热潮。

1992年在巴西里约召开了联合国环发大会，178个国家派出了高级政府代表团参加。会上通过了《21世纪议程》，高度凝聚了当代人类社会对可持续发展的理论结晶。之后，美国于1993年成立了总统可持续发展理事会（PCSD），我国于1992年9月批准了我国《环境与发展十大对策》，提出了我国要实行可持续发展战略。我国目前将“可持续发展”与“科教兴国”定为21世纪的二大战略，近年来，开罗会议、巴黎会议又进一步落实可持续发展的实施问题。

需要指出，我国也属严重环境污染的国家之列，资源耗竭也十分严重，如全国430个“建制市”中，缺水城市有185个，其中40多个城市严重缺水。全国严重退化的草地面积达6700万公顷。另外，大气污染、耕地减少、三废排放、森林锐减都相当严重。1990年冬天，兰州市曾因大气污染使兰州在美国的间谍卫星上突然消失了，中央情报局开始还以为是我国进行了一次成功的“城市伪装”试验呢！

三、可持续发展理论

目前最权威的可持续发展理论是伦敦学派提出的“存量不变”理论，即可持续发展要求自然资本存量（资源、环境功能）保持不变（不减少）。

1．伦敦学派理论

伦敦学派：由伦敦环境经济研究中心的学者（经济学家）构成，主要成员有：Pearce，Barbier，Markandya，Turner，Klassen，Opschoor，其中Pearce，Turner，Barbier是三大领头人。

传统经济学认为，并非自然资本存量愈大愈好，他们定义一个“最优存量”如下：

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B曲线指自然资本给人类带来的价值，包括使用价值（如资源使用、环境纳污）和审美价值。

C曲线是因不能开发损耗自然资本而使经济发展受损而失去的福利，称为发展的价值。因此，C是保持自然资本存量代价（成本）。

c747017dd963feee68eba362e4fd95e6.png根据成本效益比较，42dc7b4de8dbbd2fe369f6268a1654ea.png是净价值最大（净效益）的存量，大于或小于42dc7b4de8dbbd2fe369f6268a1654ea.png的存量都不好，c747017dd963feee68eba362e4fd95e6.png故42dc7b4de8dbbd2fe369f6268a1654ea.png是最优存量。

因此，若当前存量230b203d562f19ed3721de9412e69af3.png，则减少自然资本存量是好的，故可以破坏环境。

伦敦学派反驳传统经济学这一主张。他们指出，根据心理学最近的研究，人们对已有的失去的估价大于未得到的东西的估价，故B曲线在5b765474aa6078117338a65777465048.png处折断。

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c747017dd963feee68eba362e4fd95e6.png故必有202eb1141c0f561ef150833d452e5ed4.png，故保存现有存量是最优的。

2．最小安全标准（SMS）

由Ciriacg——Wantrup(1952)，Bishop(1978)提出的SMS最近仍在可持续发展理论上占据重要位置，其中心思想是：

除非保护自然资本不受损害的成本大得令人不可接受，就应避免对不可逆自然资本的损害。

例如，有一块土地，它有两种潜在用途，即开发（D）和保存（P）。若D发生，则保留P的效益6d9639e66e91e7f7c7c76812a3b301b8.png就永远失去。保留的效益6d9639e66e91e7f7c7c76812a3b301b8.png是未知的，下面用Y（Yes）刻画存在保留效益，N（No）记不存在保留效益，假定开发D的效益2768d12a97bfffe8bacff6433d9f41c8.png已知。

下面是博弈矩阵。

若选择开发D且保留效益为正时，开发的损失为BP。

若选择保留P且保留效益为正时，则将损失开发效益但获得保留效益，故净损失为BD-BP。我们应选择最大损失最小化作为决策标准。显然，当BD愈小，则决策就愈偏向于选择保留。这就是说，对那些开发效益不很大（保留成本不很大）的项目，应倾向于保留。

在通常的实践中，人们偏爱于过高估计BD，而由于估算上的偏误，易于过低估计BP（如森林的水土保持功能，潜在植物药用价值，森林的气候调节功能及审美价值等一般未在项目分析中纳入计算，过低估计了BP），从而偏离可持续发展。根据不同学派，不同学科在定义可持续发展中对生态环境保护的强烈性，可将一些学派理论分别称为极强可持续VSS（稳态经济）、强可持续SS（生态学定义），弱可持续WS（非主流经济学定义）和极弱可持续VWS（主流经济学定义）。

四、可持续发展经济学主要问题

由于时间问题，这里只讲两个问题。

1．折现率问题

在投资项目分析中，通常要计算项目的成本与效益，再计算净效益8ac37a961abe8274c6603bdae185c6dc.png。

若87f3a33fa44a06402271350da748a364.png，则投资

若d3ffba87eb6b97fd0207b9582d169e43.png，则不投资

但项目的成本与效益通常发生在许多年份。如建某一水电站，每年成本6839c253419b2770304593fac4ef3ce5.png，每年效益ecc377593210f5cf5329677573075c6e.png，在计算总成本与总效益时，要用折现率1834dcb80855b642c985cbd1b4409b26.png折现：

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2c35492c74462e0bc136bc08ee5ea8c7.png

即明年的1元钱只值今年的32501a2603e3b72da7c8392b7c8a38ae.png元钱，这里的关键是不平等看待不同时间的价值，当代人往往过低计算未来人的成本与效益，从而在投资项目中不注重未来个人的权益。

例如：核电站投资中，核废料的现有处理方式可保证500年以内不发生泄漏，但500年以后肯定泄漏并给后人造成麻烦。

但9dcea26142a840c0eb1d3afc9bddb41c.png在afc13fa573c63da11d7dd245535d6d76.png时（现在如此）很小，故对未来的成本cd90a5d00cd7e5157166e2ec7cc22096.png很小。这种计算往往不考虑项目的远期影响，将当代人的福利（享受“干净”、“安全”的核电）建立在损害后代人（500年以后）的基础上。

学者们对现有折现方法的批评是：

我的孙子的孙子的孙子拥有的一元钱也许没有我现在拥有的一元钱重要，故要折现，但是，若说我孙子的孙子的孙子的利益（包括生命）没有我的现有利益重要就是完全没有根据的——这称为代际公平，不同代入应公平享有自然界提供的东西，而不是当代在掠夺自然后将不良后果和一个丑陋的地球留给后人。

中国人在谈到保护环境时，常说当代人要留给后人良好的环境，而美国人却说当代应更少地掠夺后人应拥有的东西，因为后人不在（未出生），故不能与当代人谈判，因而当代人倾向于势无忌惮地掠夺后人的资源。

目前，关于折现问题的处理是可持续发展经济学中的热点难题。

2．生物多样性问题

许多物种携带有今天还不知道但未来对人类有巨大价值（如治癌药物）的基因，但一旦灭绝，这一潜在价值就永远失去。

人类开发原始森林使物种栖息地减少，从而使物种灭绝。

已知：栖息地面积减少90%，将使物种减半。

目前，物种灭绝达到历史上的最高速度，是自然灭绝速度的1000倍，并都由人类活动造成。灭绝速度已达到恐龙灭绝时代的速度。

现有生物多样性是几十亿年自然选择的结果，是不可能再创生的不可再生资源，因为它携带了自然选择的信息和适应自然的基因。

世界上现有的119种植物药品，产自不到90种植物，但还有约250000到750000种植物还有待开发出新药，但这些植物正处于灭绝中！

1979年，在墨西哥发现的自然抗病毒野生玉米对于现有玉米改良具有10亿美元的价值，但当这一重要植物刚被发现时，仅在6公顷的小片坡地上还存留着这一珍贵物种了。

1963年在安第斯山收集的野生西红柿，经与现有西红柿十代杂交后，产生了大约每年800万美元的改良价值。

生物多样性带来的经济学问题如下：

现代农业由经济力量引导，即分工原理在农业的作用。分工原理是经济学中最早和最重要的原理之一。其内容为：若个人多次承担同一工作即分工，则个人会比他承担同一数量许多不同工作时具有更高的生产力。该原理是现代文明的基础。在农业中，种植单一的作物允许经营者向资本物投资，而这种资本物在完成单调的操作上比人力具有高得多的效率。如在土地上种植单一的作物就可以使用播种机和收割机，以及能消灭破坏这一特定作物的害虫的农药。这种所谓“农业产业化”的大规模农业生产方式（据说存在规模效益）过去曾被看成是农业现代化的起步。

但是，这种方式一方面使人类只生产少许几种植物（玉米、小麦……），消灭其它植物，生物学表明多种植物共生将使植物向高品质（抗病、抗寒）方向进化。反之，共生性愈低，植物品质将退化（因竞争性降低），这样，人类只食用少数几种品质不断退化的植物，人类进化也会受到影响；另一方面，人类只食用少数几种植物使人类基因组合减少，也影响人类自身品质。

生物多样性问题在可持续发展研究中具有特别重要的地位。除了生物多样性自身就是一种资源外，人们更为关注的是这一问题对经济学中奉为“金科玉律”和永恒教条的分工和专业化原理提出严重挑战。

现代农业的主要成就是分工和专业化生产带来的巨大规模效益，但正是这一过程导致生物多样性锐减。主流经济学面临多方面的批评，这是众所周知的事实。但作为经济学中最基本、最重要和最无可争议的分工与专业化原理（亚当·斯密得以创立经济学的经典巨著《国民财富的原因与性质研究》的中心内容之一就是讨论分工与专业化原理）过去一直是所有经济学流派都认为绝对正确的“金律”，可持续发展研究对其提出的挑战无疑会严重震憾整个经济学的基础（不仅是主流经济学），这正是可持续发展概念深刻性的具体体现。

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由于时间有限，不可能对内容浩瀚的可持续发展经济学作更为全面的介绍，若同学们有兴趣，本人1997年出了一本专著《可持续发展经济方式的数量刻画与指数构造》，其中对可持续发展有相当全面的介绍，可直接参见此书。

由于学识有限，演讲难免存在错误与不足，请同志们指正！

谢谢大家！