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资管产品项目流程及进度

时间：2017-07-11 11:23:00 下载该word文档

步骤	项目进度	回应时间	涉及工作内容	完成标准	备注
1	业务部门提出项目初步要素	每次1-2天	资管部内部讨论，与业务部门及投顾要素交流	确定要素表	本步骤可能需要多次往来修改
2	投顾遴选及尽调	1-2天	投顾提交尽调材料，资管部完成投顾遴选	遴选手续完成，尽调资料齐全	如无投顾可省略，可与步骤1同步
3	资管专家小组会过会	2-3天	小组会提项目意见，与项目方沟通	小组会过会，并签小组意见	如不过会，可以提交不同意意见，也可以返回步骤1补充
4	资管投决会过会	2-3天	是否同意本项目继续实施	投决会同意并签字	只有非标业务、新业务模式及小组会成员有分歧项目需要上投决会，其他由分管领导批准
5	项目材料准备	2-3天	资管合同、托管外包合同准备，各方修改反馈意见，合规及各部门审核，通过公司OA流程	合同定稿	涉及新的托管行或者外包机构的，以及合同非常复杂的，合同流程时间不能确定，需要多次往来
6	客户募集	时间不定	宣传推广、客户咨询、签约、打款	合同全部签约、资金全部到位	如果募集不能达到最低要求，可能项目募集不成功
7	项目报备	2-3天	基金业协会备案，托管行开户	拿到备案同意材料	如果材料有问题需要多次反复
8	项目运行准备	期货户2天证券户1周系统户1天	开立期货账户、证券账户，系统内产品开立，设置相关风控要素，入金	拿到证券和期货帐号密码，系统开户完成	可同时办理相关账户
9	产品上线运行	1天	观察交易、持仓、风控情况	运行正常