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期货从业法规总结

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期货从业法规总结(总6页
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中国证监会做出决定的时间限制：
1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内
2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围等其他证监会规定事项：20日内3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内
4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内6、期货公司变更5%以上股权：2个月内
7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内9、结算会员的结算业务资格：3个月内10、期货公司设立申请：6个月内
11、金融期货结算业务资格申请：3个月内

报告证监会、协会的时间限制：
1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告
2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告
6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
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