风险控制与隐患排查管理制度

1. 目的

为了建立安全生产风险管理和事故隐患排查治理长效机制，保证

风险管理和隐患治理信息系统的正常运行，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，有效防止和减少各类事故的发生，保证员工生命财产安全，根据安全生产相关法律法规，特制定本制度。

2. 使用范围

适用于本公司风险管理、安全生产事故隐患排查治理和监督检查。

3. 职责

各部门及负责人严格履行《风险管理和事故隐患排查治理和建档监控责任制制度》的职责。

4. 术语和定义

4.1 风险管理

风险管理是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少

风险事件发生的各种可能性，或风险管理者减少风险事件发生时造成的损失。

4.2 风险点

风险点亦称风险源，是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、

区域等的物理实体、作业环境或空间。

5. 风险防控程序

5.1 风险辨识

风险辨识是企业风险防控与隐患治理的前提，也是安全管理的必

要手段，在现场的生产过程中，诱发安全事故的因素很多。企业各部门、车间、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素，并根据各区域、场所的风险点制定有效的、具体的、可操作性强的防范措施，便于及时发现事故隐患，防止事故发生。

5.2 形成风险点库

企业完成风险辨识工作后，将识别出的风险点纳入系统，形成企

业自己的风险点源库。风险点库主要包括：风险点名称、危害因素、防控要求。

5.3 制定风险清单

企业建立风险点源库后，需要根据风险点源库结合自身的实际情

况制定厂矿、车间（部门）、班组、岗位的风险清单。每一层级的清单中的风险点、检查周期、检查频次均需符合企业实际情况。

5.4 风险信息更新

要对风险防控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险

信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。

6. 事故隐患排查治理程序

事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一，是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，隐患排查治理不留盲区、不留死角。

6.1 实施隐患排查及公示

各层级要对照制定的风险防控清单进行隐患排查，按风险点及时

将隐患信息上报到安全管理小组。公司应将排查出的主要事故隐患进行公示，并形成《风险管理和隐患排查治理检查项目公示牌》。

6.2 风险管理和隐患排查治理通知与整改复查

每次隐患排查工作结束后，对存在问题的检查信息需要进行隐患

整改操作，并登记隐患的整改情况。安全管理部门要尽快下发风险控制和隐患排查治理通知单，相关责任部门和责任人根据隐患整改记录单进行隐患整改，隐患整改完成后，需要对隐患的整改情况进行填报，安全管理部门对整改结果复查，并登记隐患的复查信息。

6.3 隐患消除与隐患归档

对检查合格的隐患管理人员经确认后进行归档处理，对整改符合

要求的事故隐患，系统将自动归档，整改不符合要求的事故隐患需要

进行再次整改，知道确认隐患消除为止。

7. 隐患排查内容和要求

对于一般性事故隐患，安全管理部门应要求有关部门期限排除。

对于重大事故隐患，安全管理部门应联系相关部门技术人员做出暂时局部、全部停车或停止使用的强制措施决定，并督促有关部门进行限期彻底整改。

（1）事故隐患的范围

（1）危及安全生产的不安全因素或重大险情。

（2）可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备

缺陷等。

（3）建设、施工、检修过程中可能发生的各种能量伤害。

（4）停工、生产、开工阶段可能发生的泄漏、火灾、爆炸、中毒。

（5）可能造成职业病职业危害的劳动环境和作业条件。

（6）在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。

（7）丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆

除，废弃危险化学品的处理等）。

（8）可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。

（9）以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。

（2）对所排查的安全隐患，由安全管理部门会同相关部门编制

整改措施，并下发《事故隐患整改通知书》，由各车间、部门负责人负责落实整改。

（3）对难以立即整改的重大事故隐患，应制定整改方案，方案

需包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。

（4）在隐患治理过程中，负责整改的部门应采取相应的安全防

护措施，防止事故发生，事故隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的，，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用或停产，对难以停止使用或停产的相关生产装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。

（5）对于重大事故隐患，各部门负责人应及时向公司安全管理

部门、公司及安全监管监察部门等有关部门报告，报告包括：隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、隐患的治理方案。

（6）事故隐患坚持“谁存在事故隐患，谁负责监控整改”的原

则，由存在事故隐患的车间、部门组织整改，整改责任人为各车间、部门主要负责人。

（7）各部门和相关人员，对查出的隐患都要逐项分析研究，并

提出整改措施。定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限，凡当班组能整改的不准推向车间、凡车间能整改的不准推向公司主管部门的原则按期完成整改任务。

（8）整改责任单位要按照《事故隐患整改通知书》要求，对事

故隐患认真整改，并于规定的时限内，向公司安全管理部门报告整改情况。整改期限内，要采取有效的防范措施，进行专人监控，明确责任，坚决杜绝各类事故的发生。

（9）整改工作结束后，整改部门要按要求写出隐患整改回复报

告，由安全管理部门组织检查验收。

（10）对整改措施不到位，检查验收不合格，事故隐患未消除的

应停止其相关设施、设备的运转和操作使用，直到检查验收合格后方可回复运行。

8. 处罚

按照公司《安全处罚管理制度》进行考核、处罚。