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2017年第29卷第3期 侄 学报 中国一新西兰自由贸易区贸易效应分析 朱庆华 r,张天一2,魏 孟 (1.山东财经大学东方学院国际商务系,山东泰安271000; 2.山东财经大学国际经贸学院,山东济南 250014) 摘 要:加快建设自由贸易区是目前我国对外经贸发展的重大战略,而中国一新西兰自由贸易区 是我国同发达国家建立的第一个自贸区。使用1998-2013年中国同包括新西兰在内的80个贸易伙 伴的出口和进口值面板数据,借助扩展的引力模型对中国一新西兰自由贸易区对中国出口和进口贸 易的影响进行回归分析,发现中新自贸区在中国出口和进口两个方向均产生显著的贸易创造效应,同 时未产生显著的贸易转移效应,中新自贸区促进了中国同新西兰双向贸易规模的扩大,实现了预期的 政策目标。中国应加快实施自由贸易区战略,构建面向全球的自贸区网络。 关键词:自由贸易区;贸易创造;贸易转移;贸易效应 中图分类号:F752 文献标识码:A 文章编号:2095-929X(2017)03-0039-08 0 引 言 加快建设自由贸易区是目前我国对外经贸发展的重大战略。截至2016年底,我国已经签署自由贸易协 定14个。正在谈判的自由贸易协定8个。客观评价已经建立的自由贸易区在促进我国对外贸易发展方面的 成效,对于完善我国自贸区战略的实施具有重要意义。 2008年l0月生效的中国一新西兰自由贸易区(以下简称中新自贸区)是我国与发达国家建立的第一个自 由贸易区,是中国在实施自由贸易区战略方面迈出的重要一步。中新自贸协定涵盖货物贸易、服务贸易、投资 等多个领域。从货物贸易看,新西兰将在2016年1月1日前取消全部自华进口产品关税,其中63.6%的产品 从协定生效时起实现零关税;中国将在2019年1月1日前取消97.2%自新西兰进口产品关税,其中24.3% 的产品从协定生效时起即实现零关税 。协定的签署为中新双边贸易的发展提供了新的机遇。 新西兰在中国外贸中的比重不大。2013年,中国向新西兰出口占中国出口总值的比重为0.19%,自新西 兰进口占中国进口总值的比重为0.42%②。但贸易规模较小并不影响中新自贸区建设的意义。实际上,中新 两国对通过自贸协定发展双边经贸关系高度重视.2013年中国已超越澳大利亚成为新西兰第一大贸易伙 修回日期:2017—03—03 基金项目:国家社会科学基金项目“亚太多重自贸区竞争与中国要素集聚战略转变研究”(14BGJ045)。 作者简介:朱庆华,男,山东博兴人,经济学博士,山东财经大学东方学院国际商务系教授,研究方向:国际贸易政策,Email: qinghHa.zhu@sdufe.edu.c“;张天一,女,山东济南人,山东财经大学国际经贸学院学生,研究方向:计量经济学方法;魏孟,女,山 东寿光人,经济学硕士,山东财经大学东方学院国际商务系教师,研究方向:国际商务。 ①数据来源:中国自由贸易区服务网,http://fta.mof ̄om.gov.cn/newzealand/newzealand hwmy.shtm1.2016—12—15 ②作者根据UNcomtrade数据库数据计算。 39
朱庆华,张天一,魏孟:中国一新西兰自由贸易区贸易效应分析 伴¨ 。2016年l1月20 H,在秘鲁利马举行的APEC领导人会议期间,中新两国商务部长共同宣布正式启动 中新自贸协定升级谈判。 目前关于中新自贸区贸易效应的研究十分少见,相关研究主要是中新自贸区成立以前对中新贸易前景、 经济影响的预测分析。最有影响的研究是2004年中国商务部和新西兰外交贸易部联合发布的《中国一新西 兰双边自由贸易区联合可行性研究报告》。该报告第八章借助G—Cubed亚太模型,对中新自由贸易协定的贸 易和福利效应进行了分析。l2]樊莹l3]、王艳红l4 等对中新自贸区贸易效应的分析都借用了上述联合可行性研 究报告的分析结果。李丽等_5]、彭秀芬Ⅲ6 分别使用GTAP模型以2015年为基准对中新自贸区的贸易和产出 效应进行了模拟。上述事前研究基于对自贸区贸易自由化安排的不同假设,这些假设与中新自贸协定的条款 存在或大或小的背离,其结论与自贸区建立后实际的贸易效应也会有出入。 利用中新自贸区成立以来的数据分析其贸易效应的成果也相当稀少。王岩等 对自贸区成立前后的中 新双边贸易规模和结构进行了直观对比,认为中新自贸区促进了贸易增长和比较优势的发挥。这种方法存在 的问题是难以区分自贸区成立与其他因素对中新贸易的影响。姬艳洁等 利用Balass a[ 的方法,通过估计 和比较中新自贸区成立前后两国进口收入弹性的变化,分析建立自贸区对两国进口贸易的影响,发现两国均 存在进口扩大效应,但低于预期水平。Balassa方法假定一国如未加入自贸区其进口的收入弹性会始终保持 不变,然而这一假设并不符合实际。因此自20世纪70年代末以来,国际学术界用这种方法测算自贸区贸易 效应的研究已不多见 本文采用目前国际贸易研究领域广泛应用的引力模型(Gravity Mode1),对中新自贸协定实施后的贸易效 应进行实证研究,发现中新自贸区对中国同新西兰之问的进出El贸易都产生了显著的促进作用,同时对中国 同其他国家的贸易并未产生显著的负面影响。本文以下内容分为四个部分:第1部分是自贸区贸易效应理论 分析;第2和第3部分分别是实证方法与实证结果分析;第4部分是结论。 1 自由贸易区贸易效应理论分析 自由贸易区(Free Trade Area)是区域经济一体化的一种形式。按经济一体化程度的高低,区域经济一体 化组织分为优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场和经济联盟五种形式。自贸区成员之间取消关税 和非关税措施,实现自由贸易,而对来自自贸区外的进口产品,成员国维持各自的关税和非关税措施。相比之 下,优惠贸易安排在成员国之间贸易壁垒的降低程度上没有达到自由贸易的水平,而关税同盟成员除了对内 实现自由贸易外.对外还实施统一的关税制度。从世界贸易组织成员向世贸组织秘书处通报的区域贸易安排 看,绝大多数属于自由贸易区。需要说明的是,现在世界上大多数自由贸易区并未实现完全的自由贸易,而是 有部分敏感产品受到一定的限制。同时,自由贸易协定并不仅涉及货物贸易,常常覆盖服务贸易、投资等多个 领域。 一国与他国建立某种区域经济一体化组织,虽然受多边贸易规则的制约,不会提高对非成员国产品的进 口关税.但由于成员国之间部分或全部关税壁垒被取消,导致成员国之间和成员国与非成员国之间的贸易在 关税待遇方面出现差异,从而对成员国之间和成员国与非成员国之间的贸易流量产生影响。 对区域经济一体化组织贸易效应的研究始于Viner_1叫对关税同盟的分析,其提出的贸易创造(trade crea— tion)效应和贸易转移(trade diversion)效应成为区域经济一体化组织贸易效应分析的基础框架。贸易创造是 指关税同盟成立后因内部取消贸易壁垒,导致某些产品的生产由低效率的国内厂商转移到高效率的成员国厂 商,从而在成员国之间产生新的贸易。贸易转移则是指因关税同盟成员国同非成员国之间存在关税壁垒,自 高效率的非成员国进口产品的价格加上关税后,反而高于自低效率成员国进口相同产品的价格,导致关税同 盟成员国将某些产品的进口来源从高效率的非成员国转移到低效率的成员国。贸易创造提高了资源利用效 40
2017年第29卷第3期 率.具有正福利效应,而贸易转移降低了资源利用效率,具有负福利效应。 f 学报 viner提出的贸易创造和贸易转移分析框架沿用至今,分析的对象从关税同盟扩展至自由贸易区、共同市 场等各类经济一体化组织形式,同时贸易创造和贸易转移的概念及其含义也发生一些变化,反映出相关研究 的深化。M。ade[“ 认为Viner的贸易创造和贸易转移概念只适用于需求价格弹性为零的情形。如果一国需 求价格弹性较大,与他国形成关税同盟后,无论贸易创造还是贸易转移都会同时伴随因需求增长而引发的贸 易扩大(trade expansion),而且这种贸易扩大无论伴随贸易创造还是伴随贸易转移,本身都具有正福利效应。 Balassa[ 使用了“内部贸易创造”(internal trade creation)和“外部贸易创造”(external trade creation)的概念, 前者与viner的“贸易创造”相同,指关税同盟成立后以成员国进口取代国内生产,而后者则指从非成员国进 口增加,与viner的“贸易转移”正好相反。Endoh[12]、Elliott等_1 3_等则引入“进口贸易转移”(impoa trade di一 。 ion)和“出口贸易转移”(export trade diversion)的概念,前者指一体化组织成员国减少自非成员国的进口 而增加自成员国的进口,而后者则指成员国增加向成员国的出口,减少向非成员国出口。本文将自贸区成立 引发的成员国之间出口和进口规模的扩大统称为贸易创造效应,将自贸区成立引发的成员国与非成员国之间 贸易规模的变化统称为贸易转移效应。 现有研究大多关注经济一体化组织贸易自由化对成员国之间以及成员国与非成员国之间贸易的整体影 响,但从一国政策制定者的角度,更需要关注本国参与建设贸易集团对本国出口和进口的不同影响。本文的 分析将关注中新自贸区对中国出口和进口的双向影响。 以前关于自贸区贸易效应的研究主要基于自贸区成员间贸易自由化引发的贸易流量的变化,近来的一些 研究进一步关注到可能存在的“预期效应”(anticipatory effects),即自由贸易协定在实施前便对相关国家的贸 易产生影响。Magee[14]使用1980—1998年133国的面板数据考察了自贸区的预期和滞后贸易效应,发现在自 贸协定实施前4年贸易规模平均增长26%。M61ders等[1 ]研究了东亚国家参加的各种双边和多边自贸协定 在其实施的五个阶段(建议、签署框架协议、谈判、协定签署、协定生效)产生的贸易效应,发现存在预期效应, 而且双边自贸协定的预期贸易效应比多边自贸协定更为显著。本文的研究也对预期效应予以考察。 2方法与数据 2.1模型构建及变量设定 本文使用贸易引力模型对中新自贸区建立对中国出口和进口的影响进行实证研究。白20世纪6O年代 初问世以来,贸易引力模型在应用中不断得到拓展,纳入了更多的外生变量,以适应不同研究目的的需 要[16]。基于国内外相关研究的进展和本文研究目的,本文构建如下贸易引力模型: ln = +/3lln 72ln +/33lnD 4ADJ /35CZFTA1 9WTO 1oTREND +tzⅢ 6 CZFTA2m+ (1) EXTRAm 8OTHER 其中,i=1,…,80(新西兰及79个参照国);f=1998,…,2013;/30,卢 …卢 :为系数;/z 为随机误差项。 表示t年中国(i)向国的出口或进口。本文将中国同其他国家的贸易分成出口贸易和进口贸易两个 . 方向,具体考察中新自贸区对中国出口贸易和进口贸易的影响。 和 表示t年中国和其贸易伙伴国的国内生产总值(GDP)。GDP规模越大,产出能力和收入水平越 高,出口供给和进口需求能力越强,因而进出口贸易规模越大, 和 预期符号为正。 D 表示中国与其贸易伙伴之间的距离,通常两国距离越远,运输成本越高,进出口规模越小。该变量预 期符号为负。尽管运输和通信技术不断进步,关税和非关税壁垒不断降低,但距离对贸易的负面影响并没有 下降,反而呈上升趋势[1 。 41
朱庆华。张天一,魏孟:中国一新西兰自由贸易区贸易效应分析 ADJ 表示中国与贸易伙伴国 为邻国,具有共同边界。相邻的国家地理和文化接近,交易成本低,因此贸 易量会增加。有些研究还引入了共同语言、宗教、文化、历史等因素,这些因素与共同边界一样,用于衡量贸易 国之间心理距离[18]。心理距离较小,信息成本较低,有利于双边贸易的发展。基于这些因素对本文研究的适 用性,本文仅引入共同边界(A )这一变量。该变量为虚拟变量,贸易国之间拥有共同边界取值为1,否则为 0.预期符号为正。 为了考察中新自贸区对中国进出口贸易的影响,本文引人了CZFTA1 、CZFTA2 和EXTRA 三个变量。 CZFTA1 和CZFTA2 用于考察中新自贸区对中国进出口贸易的阶段性影响。从中新自贸区的谈判与实施过 程看,2003年10月,中国国家主席胡锦涛对新西兰进行国事访问,两国领导人就商签中新经贸合作框架达成 共识;2004年5月,两国签署《中国与新西兰贸易与经济合作框架》,新西兰正式承认中国市场经济地位,两国 同意就建立中新自由贸易区的可行性开展研究;2008年4月7日,两国正式签署《中华人民共和国政府与新 西兰政府自由贸易协定》,自2008年l0月1日起生效。据此,本文设CZFTA1 和CZFTA2 两个虚拟变量,分 别反映2004年两国签署贸易与经济合作框架以及2008年正式实施自贸协定对两国问贸易的影响。2003年 及以前,CZFTA1哺取值为0,CZFTA2 取值为0;2004-2008年,CZFTA1ijt取值为1,CZFTA2 取值为0;2009年 及以后,CZFTA1 取值为0,CZFTA2 取值为1。建立自贸区的前景和自贸协定的实施将促进成员国之间的出 口和进口贸易,CZFTA1 和CZFTA2 预期符号均为正。 EXTRA 变量用于考察中新自贸区成立前后中国同区外国家贸易的影响,即自贸区的出口和进口转移效 应。该变量为虚拟变量,1998—2008年取值为0,2009—2013年中国和新西兰两国之间取值为0,两国与其他国 家之间取值为1。中新自贸区成立为区内贸易创造了更加便利的条件,成员国同区外国家的贸易会相对减 少。EXTRA 变量预期符号为负。 OTHER 和WTO 是本文引入的另外两个政策虚拟变量。区域和多边贸易自由化安排都会降低成员国间 的贸易成本,对贸易产生促进作用。除了新西兰,中国还同东盟、新加坡、巴基斯坦、智利、秘鲁、哥斯达黎加、 冰岛、瑞士等22个国家和地区签署了自贸协定,这些自贸协定均会对相关成员国之间的贸易产生积极影响。 在本文选用的79个参照国中,有19个国家与中国签署了自贸协定。OTHER 变量用于考察这些自贸协定对 中国同相关国家进出口贸易的影响,中国与上述l9个国家和地区之间的贸易取值为1,否则取值为0,预期符 号为正。WTO 则用于考察世贸组织(WTO)多边贸易自由化对成员国之间贸易的影响。现有研究表明共同 的世贸组织成员身份会促进两国之间的贸易[19]。中国于2001年12月成为世贸组织正式成员。WTO 为虚 拟变量,在中国同贸易伙伴均为世贸组织成员时取值为1,否则取值为0,预期符号为正。 最后我们参照Slootmaekers[加。,引入时间趋势变量TREND,揭示贸易量随时间变化而增长的趋势,取值为 1,…,16,预期符号为正。 为误差项。 2.2样本与数据来源 本文使用1998—2013年中国同包括新西兰在内的8O个贸易伙伴的出口和进口贸易面板数据,出口和进 口观测值各1280个。除了新西兰,其余79个参照国根据联合国UNcomtrade数据库2012—2013年中国最大 的主权国家贸易伙伴确定,包括美国,英国,法国,印度,日本,