篇一：公司内部控制制度建设及执行的效率和效果工作总结

公司内部控制制度标准化工作总结

为了适应公司全国性布局与规范管理的发展要求，贯彻中建总公司、局内部控制标准化发展战略，公司于2009年8月结合“决策与业务流程优化及组织再造”启动了内部控制制度标准化工作。2010年3月出台《公司管理手册》、《各系统标准管理手册》共11本。2011年发布了《搅拌站标准管理手册》、《生产作业指导书》、《技术作业指导书》、《人财物及后勤作业指导书》、《搅拌站记录表样》。公司继搅拌站标准化完成后，紧接着于2011年5月启动了分公司标准化建设，目前已完成《分公司标准化手册》，2012年4月试运行。现已建立起总部—分公司—搅拌站三个层次的一套高效、科学的内控管理流程标准化体系，实现公司管理无缝连接。

近三年来，公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，多次邀请三局领导和外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成

公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列举措，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。各单位召开“达标活动”推进动员会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作ppt培训课件，进行专业标准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内控标准化体系工作领导组（内控制度方向把关）、评审组（内控制度质量把关）、工作组（内控制度编制），进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落地。为了使内控真正落到实处，公司制定《公司标准化管理办法》、《星级搅拌站评定管理办法》，明确标准化各级、各部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有：

（1）与“创先争优”和“标准化 青年先行”工作相结合，开展技能比武、知识竞赛等多种形式。为进一步推进标准化管理工作，公司将《搅拌站管理手册》中厂站标准化管理内容，开展知识竞赛，武汉事业部、成都分公司、天津分公司、设备运输分公司、西安筹备组分别组队，参加了竞赛。

（2）搅拌站星级评定。为推进公司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站基础管理，公司根据分级管理与激励的需要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站”四个等级开展星级评定。每季度，分公司星级评定小组组织所属搅拌站对照《考评标准》，对各站、各科室、各岗位的业务操作、内控管理、监督制约等情况进行全面评估，逐项打分，对符合《考评标准》条件单位，推荐申报公司，由公司结合大检查进行验收。

二、严考核硬兑现，确保控制到位、执行有力

确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。公司通过组织内控标准化知识考试并将“考试合格与否”与个人任用、升迁进行挂钩，与新员工能否转正、转岗进行挂钩。通过上述措施，公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显的提升，公司范围内已经形成了严格依照内控流程操作、层层将执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

针对公司内部控制工作相关要求，认真开展了公司业务流程梳理工作，编制《内控职责表》，业务中重大风险不可遗漏，并要在制度相应位置用规定的编号标注出来，风险包括质量、环境、职业健康、安全、成本、法律等风险控制要求的关键控制点，将每一个控制点逐一说明，明确其内控责任，增强了公司抵御风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控和审计，发现公司有些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划修订《公司管理手册》

四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则，前行有动力的内控环境，尤其是公司各级领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。篇二：公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明

2011年4月14日

一、制度体系的基本情况：

截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】

附件：公司规章制度清单。

公司规章制度清单篇三：企业文化建设工作总结(精华版)

文化成就信誉 满意创造价值

江苏省扬州汽车运输集团公司（以下简称公司）建于1949年，为国有大中型企业，全国道路旅客运输一级企业。经营领域覆盖道路旅客运输、公共交通、城市出租、汽车修理、商贸旅游、职业培训等多种产业，为扬州地区规模最大的公路客运龙头企业。集团下辖17个分公司、12个子公司，现有职工2000余名，总资产7亿多元，各种营运车辆近1000辆。经营公路客运线路128条，辐射17个省和直辖市，日发班次1200余班次，年发送旅客750万人次；公交线路11条，年运量达2700余万人次。2003年6月通过iso9001：2000国际质量体系认证，为扬州市国资委系统重点监管企业。

交通部《交通文化建设实施纲要》发布后，在交通运输企业中掀起了企业文化建设高潮。公司积极响应号召，启动并推进企业文化的策划、实施工作，在建设企业文化的过程中，时刻铭记“奉献社会、造福员工”的企业使命，努力践行“满意创造价值”的核心价值观，遵循以人为本的发展理念，弘扬“团结、奉献、创新、超越”的企业精神，形成了完整、严密、和谐的企业文化体系。经过几年的不懈努力，企业文化建设取得了丰硕的成果，公司先后荣获“全国道路运输百强诚信企业”、“全国实施卓越绩效模式先进单位”、“全国实施用户满意工程先进单位”、“全国厂务公开民主管理先进单位”“全国质量管理小组活动优秀企业”、“全国企业文化建设示范基地”、“中国文化管理十佳单位”、“全国模范职工之家”、 “江苏省五一劳动奖状”、“江苏省和谐劳动关系模范企业”、“江苏省放心消费示范点”、“江苏省安全生产诚信企业”等称号，获得“中国用户满意鼎”。下属扬州汽车站为“全国道路运输百强诚信客运站”、交通部“文明汽车客运站”、“江苏省文明单位”。公司开展的企业文化建设对企业产生了全方位的、深刻的、长远的影响，促进了企业的科学发展和快速发展。

一、精心策划，全面实施，发挥领导的表率作用

企业文化建设是一项长期性的工作，短期内不能创造出经济效益，而企业文化建设的基础性工作需要很大的投入。所以，行政领导的作用是企业文化建设取得成功的最关键因素。公司成立了企业文化策划委员会，主要领导亲自抓、亲自推动，专设企业文化策划处负责日常策划工作，聘请专业的品牌策划公司进行企业文化理念（mis）、行为（bis）、视觉（vis）三大系统的全面策划,提炼公司60年企业文化的精髓，归纳出公司核心价值观——“满意创造价值”，并层层展开核心价值观，形成了公司的企业文化体系。

在企业文化建设过程中，公司领导身先士卒，对企业的发展有长远的战略思考,提出建设本企业文化的独到见解。领导带头学习企业文化知识,亲自参与文化理念的提炼,指导企业文化各个系统的设计,通过领导者的人格魅力和管理艺术,感染和影响员工,推动企业文化建设走向成功。2009年公司被评为“全国企业文化建设示范基地”，总经理时雨、党委书记吴忠俊被评为中国企业文化建设杰出贡献者，时雨总经理当选为中国企业文化促进会副会长。

二、构建形成严密、完整的企业文化体系

公司在挖掘传统文化的基础上，结合企业生产实际、行业特点、服务需求和职工诉求，提炼出满意创造价值的核心价值观，并构建起以内层（核心价值观）、中层（企业制度文化、行为文化）、表层（视觉识别系统）三个层面为框架的企业文化体系。

1、从精神文化层面看，形成了以理念识别系统为核心的扬汽文化体系

企业理念识别系统，是企业形象识别系统中关于精神文化层面的识别系统，是cis整个系统中的核心与灵魂。公司精心设计了以18个基础理念为核心的理念体系并扩展到应用理念体系和延伸理念体系，组成了完整的企业文化理念系统。

核心价值观是企业应明确并向社会公示的最为关键的价值取向，是公司理念体系的核心和主体，是企业为实现愿景、承担使命而提炼出来并予以践行的价值标准。公司根据主营业务以服务为主的特点将核心价值观确定为“满意创造价值”。

满意：是以满足需求、以人为本为指导方向，要求做到：客户满意、员工满意、市民满意、政府满意。

创造：是以实现满意服务为目标，不断超越自我、超越同行的创新活动过程。包括：服务创新、标准创新、管理创新和文化创新。

价值：是指实现满意服务前提下多种价值共同实现的价值体系，包括客户价值、员工价值、公司价值和社会价值。

核心价值观的确定为公司企业文化建设总体目标指明了方向。有了共享的核心价值观，企业文化获得了强盛的生命力，企业文化的策划也得以有条不紊地展开。

2、从制度文化层面来看，编制了公司企业文化体系的主要载体——《扬汽文化大纲》

经过一年多策划，公司近60年的丰富文化资源得到全面梳理和归纳，形成了完整的企业文化体系，体系以《扬汽文化大纲》的形式与全体员工见面。大纲为系列读本，包括《理念篇》、《行为篇》、《视觉篇》和《管理篇》四册印刷读本。其中，《理念篇》包括18个基础理念及释义；《行为篇》包括员工行为规范、行为礼仪、品牌策划等内容；《视觉篇》包括视觉识别系统的370个策划项目；《管理篇》全文104万字，940页，主要反映以管理制度为主体的制度文化，包括18篇管理制度、1篇质量管理培训教材、1篇企业发展简史，精心选取了本司近60年来成功的企业管理规章制度和方法，内容覆盖了所有管理层次和工作环节，为今后各项管理工作提供了具有典型性、规范性、实用性的操作规范。《管理篇》发至主要管理岗位，供各级管理者借鉴和执行，同时编写出精简版的《员工文化手册》，发至全体员工，作为操作实践中直接使用的作业指导书。

3、从物质文化层面来看，形成了规范、统一的视觉形象

公司近年来根据视觉识别系统的常用标准规范了企业内部及各二级单位的企业标识形象，完成了绝大部分营运车辆的视觉改型换色计划。完成了公司机关及二级单位视觉识别系统的更新，制作文化小卡片、设置桌卡、发放书签，共制作了近千块企业文化展示牌，近百块企务公开栏，添置相关的视觉识别系统设施。公司参照cis企业识别系统里的服装颜色标准和样式设计示意图，为公司员工量身制定了工作服。员工在工作时间、工作场所一律按要求穿着公司为员工统一量身制作的企业服装。

三、加强企业文化载体建设，丰富文化活动

公司对文化活动不断创新形式，不断开展企业歌曲卡拉ok大赛、岗位练兵、趣味运动会等活动，连续组织了“满意在交通、满意在扬汽”、“文明礼仪伴我行”、“放心消费”、“走进扬汽、感受春运”、创建“工人先锋号”等主题活动，全面展示企业精神风貌，推动企业文化活动的深入开展。编写了窗口岗位行为规范歌和以企业文化主要理念为内容的企业歌曲《扬汽之歌》，印制了十大理念和扬汽之歌歌词卡片发给每位员工，要求职工会背会唱。2009年举办《扬汽文化演唱竞赛》，全司共有300多名员工参与，在传唱企业歌曲的同时更好地宣传和贯彻公司的文化理念。同年建成了一个集举行会议、教育培训、视频演示、各娱乐文化活动于一体的多功能厅，大大地拓展了职工开展各项活动的空间。

为促进企业文化落地工作做到实处，公司制订了推进计划，按步骤实施推进，并实行目标责任制管理。以目标责任制考核为抓手，定期对《目标责任制考核办法》进行修订完善，形成了包括企业文化、服务质量、安全管理、文明创建等在内的85个大项、269个细则的考核管理系统，每月12日由集团考评小组动态考核，对各部门和各单位的企业文化、经济业绩、质量目标、顾客满意率、工作成效逐项评价，逐条打分，绩效挂钩，奖惩兑现，促进了考核管理的标准化、规范化。同时制定了《企业文化建设项目实施和考评办法》，对企业文化落地的各项工作进行量化考核。通过建立并落实严密的考核监管体制，集团企业文化、安全管理、质量管理、财务管理、人力资源管理等各项基础管理更为扎

四、加快亚文化体系建设，推动企业文化建设向纵深发展

1、以质量文化为主线，塑造特色服务品牌

在理念系统落地实施过程中，重点放在质量理念的宣传和贯彻活动上，通过宣传和树立质量认识，分析质量本质、认识质量价值和质量责任，确立了构建质量文化的思想基础，在此基础上提出基本质量理念：

l 安全、快捷、方便、舒适；

l 质量必须满意，满意体现价值；

l 质量是企业的生命线，质量文化是企业文化的基础；

l 质量是由顾客来评价的，必须以顾客为关注焦点。

公司围绕质量理念持续不断地组织qc小组活动、用户满意服务明星创建活动、质量操作竞赛、岗位练兵、用户满意优质服务季竞赛等活动，不断促进增强质量意识。根据质量文化活动的特点，在互联网上开设了质量管理网站、论坛和博客群，用以共享质量文化经验和交流体会，使之成为创建活动、质量管理活动和企业文化活动的又一个重要阵地。

公司将这些活动统称为“提升质量文化、确保用户满意”活动，并确立“年年活动、年年创新、年年进步”的活动目标。活动中培养出驾驶员张彤、服务员陈香、徐美玲等一批国家、省、市级劳模和服务明星；在首届全国交通行业“宇通杯”机动驾驶节能竞赛中，公司

信你自己罢！只有你自己是真实的，也只有你能够创造你自己