当前位置：首页> 证券投资基金运作管理办法

证券投资基金运作管理办法

时间：2022-11-15 11:07:52 下载该word文档

证券投资基金运作管理方法

第一章总那么

第一条为了标准证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康开展，根据?证券投资基金法?及其他有关法律、行政法规，制定本方法。
第二条本方法适用于证券投资基金〔以下简称基金〕的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。
第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会〔以下简称中国证监会〕的规定，遵循自愿、公平、老实信用原那么，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本方法的规定和审慎监管原那么，对基金运作活动实施监督管理。
第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规那么，对基金运作活动进行自律管理。

第二章基金的募集

可修改欢迎下载精品
Word

第六条申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备以下条件：
〔一〕拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；
〔二〕有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
〔三〕基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为标准，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；
〔四〕最近一年内没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分；
〔五〕没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
〔六〕不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
〔七〕不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；〔八〕拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集期限届满，不能满足本方法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满六个月；〔九〕中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件。第七条申请募集基金，拟募集的基金应当具备以下条件：
可修改欢迎下载精品
Word

阅读全文