2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产

B．基金资本

C．未分配收益

D．基金净资产

2、年度报告扉页中的重要提示不包括__。

A．管理人和托管人的披露责任

B．管理人管理和运用基金资产的原则

C．投资风险提示

D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

3、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有

A．6种

B．3种

C．5种

D．2种

E．1种

4、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

5、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。

A．时间优先

B．价格优先

C．数量优先

D．席位优先

6、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．30%；2/3

B．30%；1/3

C．50%；2/3

D．50%；1/3

7、《证券法》规定，收购要约的期限__。

A．不得少于30日，并不得超过45日

B．不得少于30日，并不得超过60日

C．不得少于30日，并不得超过75日

D．不得少于60日，并不得超过90日

8、封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A．基金份额总额达到核定规模80%以上

B．基金份额持有人人数达到1000人以上

C．基金份额总额达到核定规模60%以上

D．基金份额持有人人数达到500人以上

9、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

10、下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付

D．红筹股不属于外资股
11、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．独立衍生工具

12、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行

B．国际商业银行

C．国际开发机构

D．国际金融组织

13、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）

A.

B.

C.

D.

14、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

15、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

16、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。

A．ASFA

B．EFFAS

C．AIMR

D．FLAAF

17、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．个股筹码的分配

D．流动性

18、表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）

A.A

B.B

C.C

D.D

19、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。

A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

B．确定该行业是否属于周期行业

C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D．该行业内的市场结构和分布

20、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。

A．5

B．6

C．7

D．8

21、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

22、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．证监会

23、生活必需品或者必要的公共服务属于__行业。

A．增长型

B．周期型

C．防御型

D．幼稚型

24、目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金

B．基金中的基金

C．系列基金

D．上市开放式基金

25、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。

A．市价指令

B．停损卖出指令

C．限价委托指令

D．限价卖出指令

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A．7

B．10

C．15

D．20

2、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人

B．承销商

C．主承销商

D．证券交易所

3、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A．10

B．15

C．20

D．30

4、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。

A．市盈率法

B．市净率法

C．现金分红折现法

D．贴现现金流量法

5、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。

A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割

C．两者所换股份的来源是相同的

D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款

6、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台

B．证券交易所

C．证券交易系统

D．其营业柜台

7、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。

A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记

B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记

C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记

D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记

8、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括__。

A．企业治理情况

B．募集说明书

C．信用评级报告

D．跟踪评级安排

9、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。

A．400000元

B．18182元

C．13333元

D．2000000元

10、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经__确认后才能补办新的证券账户卡。

A．中国证监会

B．中国结算公司

C．相关证券公司

D．相关经纪人员
11、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

12、内部信用增级包括__。

A．超额抵押

B．资产支持证券分层结构

C．信用证

D．担保

13、有效市场假说的主要贡献者是__。

A．哈里·马柯威茨

B．威廉·夏普

C．斯蒂芬·罗斯

D．尤金·法玛

14、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。

A．针对个人投资者，不向机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让，采用电子方式记录债权

C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D．鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样

15、封闭式基金__披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

A．每天

B．每周

C．每月

D．每5天

16、下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在

B．独立于实际资本之外

C．本身不能在生产过程中发挥作用

D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格

17、证券业协会性质上是一种__。

A．证券监督机构

B．证券服务机构

C．自律性组织

D．证券投资人

18、控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）个月内不得转让。

A．6

B．12

C．24

D．36

19、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．风险控制

B．严格授权

C．明确责任

D．权利制衡

20、独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有__。

A．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

B．上市公司子公司的管理人员

C．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

D．陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的1%

21、封闭式基金的期限是指__。

A．基金从成立起到终止之间的时间

B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间

D．从每年的1月1日到该年的12月31日

22、关于证券承销，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团、承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

23、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得__。

A．一般证券业务资格证书

B．证券发行承销资格证书

C．注册会计师资格证书

D．证券投资咨询资格证书或执业证书

24、联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为__门类。

A．8

B．13

C．10

D．11

25、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存