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安全验证

时间：2023-11-14 00:52:43 下载该word文档

**银行行长调研汇报材料首先非常感谢**行长和主任于百忙之中莅临**支行调研！近年来，在分行党委的正确领导下，在分行各部室的关心、支持和帮助下，**支行积极落实科学发展观和“3510”战略规划部署，持续推进“三大结构”调整，顺应改革形势，及时转变观念，调整经营重点，抢抓市场机遇，在搞好业务发展的同时，高度重视内控管理工作，现将有关情况汇报如下：一、内控管理工作的落实情况面对错综复杂的经营形势、形式多变的风险隐患和日益严格的监管要求，我行始终坚持有所为有所不为、有保有压、有进有退的发展原则，牢固树立“细节决定成败、合规创造价值、责任成就事业”的管理理念，以“加强过程控制、实现持续提升”为活动主题，扎实做好内控合规管理工作。（一）制定了内控合规管理的实施方案为进一步健全内控合规管理机制，提高内控合规管理水平，防范化解内控合规风险，创建有责有序、职责清晰的管理局面，促进各项业务有效发展，根据《**分行2010年内控合规管理工作指导意见》的有关要求，结合自身实际情况，支行制定了2010年内控合规管理实施方案，明确了以业务经营和风险管理的全面协调发展为中心，以构建内控合规长效机制为重点，从强化“业务管理与人员管理”两方面着手，坚持“抓合规、控风险、促发展”的内控合规管理工作思路，提出了持续完善内控合规管理体系、不断培育成熟的企业文化、进一步提高内控合规管理水平的工作目1
标。（二）明确了内控合规管理的具体措施1、通过健全管理机制，推动内控管理活动的有序开展。充分发挥了支行内部监督委员会领导、组织、协调的职能，持续推行支行内控监督委员会例会制度；明确了支行各部门的内控管理职责，其中要求财会运营部要充分对接分行内控合规部的管理职能，承担支行内控管理牵头部门的职责，支行其他部门要认真落实各项内控管理活动，按季开展本业务条线的内控考核，积极履行部门尽职监督管理职责。2、通过完善考核机制，强化内控管理活动的有效约束。制定了《**支行内控管理考核办法》，成立了内控主管行长为组长的支行内控管理考核实施小组，按季组织实施网点、部门的内控考核评价，并将网点内控考核结果作为扣分项纳入其业务经营管理考核，部门考核结果纳入到部门平衡计分卡考核；针对个人考核，出台了《**支行财会监管员个人业绩考核办法》、《**支行会计主管个人业绩考核办法》，同时要求各业务主管部门落实本条线内控管理人员，明确其岗位职责。3、通过畅顺沟通机制，促进业务发展与内控管理的良性互动。支行定期召开内控分析会议，由各业务主管部门对条线内控管理状况进行点评，并有针对性地提出下一步管理思路与指导意见，保证内控管理工作的持续性和严密性。建立了内控协调机制，通过2

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