平安证券个人客户风险评估问卷

尊敬的客户：

为了更好的了解您的风险偏好与风险承受力，我们设计了以下问题，请您在做出任何投资决定前，认真填写此问卷。

一、个人及财务状况评估

1.您理财投资的年限

A． 10年以上 ——5分

B． 5－10年 ——4分

C． 2－5年 ——3分

D． 1－2年 ——2分

E． 1年以下 ——1分

2、您家庭的就业状况是：

A：您与配偶（如有）均有稳定收入的工作 ——5分

B：您与配偶（如有）其中一人有稳定收入的工作 ——3分

C：您与配偶（如有）均没有稳定收入的工作或者已退休 ——1分

3.您曾或现阶段持有过哪些金融产品

A：股票/期货/外汇交易 、信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债——5分

B：信托 、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债 ——4分

C：基金/投资连接型保险 、银行理财产品、股票/期货/外汇交易 ——3分

D：银行理财产品、基金/投资连接型保险 ——2分

E：银行储蓄/国债 ——1分

4、一般情况下，在您的家庭年收入中，可用作投资

A：50%以上 ——5分

B：35%—50% ——4分

C：25%—35% ——3分

D：10%—25% ——2分

E：0%—10% ——1分

二、风险偏好评估

5、假设您有100万元人民币建立投资组合，您会选择：

A：低风险（如银行存款、国债、货币市场基金）占10%，中等风险（如银行理财产品、基金、投资连接险）占40%，高风险（信托、股票、期货及外汇交易等）占50% ——5分

B：低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30% ——3分

C：低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10% ——1分

6、假设您目前有100万元，有一个投资产品，有80%的可能盈利200％，同样也有80%的可能血本无归。您会投资多少

A： 100万 ——5分

B： 80－50万 ——4分

C： 30－50万 ——3分

D： 10－30万 ——2分

E： 0－10万 ——1分

F ： 0 —— －1分

7.您的投资理财目标是：

A．资产迅速成长 ——5分

B．资产稳健成长 ——3分

C．避免财产损失 ——1分

三、风险承受力评估

8、根据您以往投资的经验，当有30%的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时，您通常：

A：不太在意、较少关注 ——5分

B：比较在意、经常关注 ——3分

C：非常在意、频繁关注 ——1分

9.假设您有一笔庞大的金额投资在有价证券中，并且在短期内该投资呈现三级跳的跌幅———比如说：一个月下跌了20％，您是否感到压力，压力多大

A．没有任何压力，且增加投资金额 ——5分

B．没有任何压力，继续持有该证券 ——4分

　　C．感到轻微压力，卖掉少半可缓解 ——3分

　　D．感觉压力较大，需卖掉大半来缓解 ——2分

　　E．感觉压力非常大，需全部卖掉才能缓解压力 ——1分

您的风险类型为：

□ 1、保守型 8－14分

□ 2、安稳型 15－21分

□ 3、稳健型 22－29分

□ 4、成长型 30－38分

□ 5、积极型 39－45分

附件一

基金产品风险等级与客户风险承受度对应关系表

注：基金类型划分参照中国证券监督委员会的基金分类标准。