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2019-2020年北京市资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题精选[第六十五篇]

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2019-2020年北京市资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人》复习题精选[第六十五篇]
一、单选题-1/知识点：章节测试
根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括(。Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

二、单选题-2/知识点：章节测试
以下属于免征增值税的有(。
A.农场销售自产产品
B.一般纳税人销售自行开发的软件产品C.农资部门批发农药D.图书销售

三、单选题-3/知识点：章节测试
关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有(。Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

四、单选题-4/知识点：章节测试
A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市，并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列(情形时，应当

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