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深圳瑞捷工程咨询股份有限公司重大信息内部报告制度

深圳瑞捷工程咨询股份有限公司
重大信息内部报告制度

第一条为规范深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据有关法律、法规及《公司章程》的要求，结合公司实际，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及子公司、分公司（如有）。
第三条本制度所称重大信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”）交易价格或公司经营产生重大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。“重大信息内部报送”是指出现上述情形或事件时，按照本制度规定负有报送义务的有关人员、部门和机构，应当在第一时间将有关信息向公司董事会秘书或证券部报送。
第四条公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，证券部为重大信息内部报送和公司信息披露事务的日常管理部门。当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。公司董事、监事、高级管理人员、公司控股子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的信息的人员，在该信息尚未公开披露前，负有保密义务和向董事会秘书上报义务。
第五条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：1.公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；2.公司子公司董事长和经理、分支机构负责人；3.公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；4.公司控股股东和实际控制人；
5.持有公司5%以上股份的其他股东和公司其他关联人(包括关联法人和关联自然人及其联络人；
6.公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士；
7.如果在重大信息出现时，无法确定报告人的，则公司最先知道或者应当最
深圳瑞捷工程咨询股份有限公司重大信息内部报告制度
先知道该重大信息者为报告人。

8.其他依照法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件在出现、发生或即将发生重大信息时负有报告义务的单位和个人。
第六条本公司实行重大信息实时报告制度。当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定内部信息报告义务人、部门和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事长报告并告知董事会秘书，并保证上报的信息及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第七条重大信息的范围
1.重大信息包括但不限于公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重要会议事项、重大交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项、股票交易异常波动和澄清事项以及前述事项的持续进展情况。
2.重要会议事项包括：2.1.2.2.2.3.2.4.2.5.
拟提交公司董事会、监事会审议的事项；召开董事会并形成决议；
召开董事会专门委员会并形成审议意见；召开监事会并形成决议；召开股东（大）会并形成决议。
3.重大交易包括但不限于：3.1.
购买或出售资产。购买或出售的资产，不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买或出售此类资产的，仍包含在内；
3.2.3.3.3.4.3.5.3.6.3.7.3.8.3.9.3.10.
对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保；租入或租出资产；
签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权、债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可使用协议；

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