员工行为排查流程

1目的

本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）员工行为排查的内容、程序及控制要点，旨在增强案件防控工作的主动性，及时发现员工异常行为，并采取相应处理措施，确保案件风险得到有效防范。

2适用范围

本文件适用于本行班子成员以外的全体员工。

3定义、缩写与分类

3.1 定义

行为排查：是指对员工可能导致违规违纪以及其他可能产生风险的行为进行全面了解、督查整改的过程。

3.2 缩写

无

3.3 分类

无

4职责与权限

5原则与基本规定

5.1原则

1）客观公正原则。对排查情况如实记录、真实反映、客观分析、公正处理；

2）全面性原则。内容全面、排查彻底、全员覆盖；

3）讲求实效原则。排查工作应注重实际效果，避免走形式、走过场；

4）保密原则。在进行排查过程中，不得将相关信息对外透露，做好保密工作。

5.2基本规定

1）纪检监察部门具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析，负责检查、督促、协调各部门、分支机构切实开展排查活动；

2）员工行为排查工作每年要定期或不定期组织排查，全面排查每年应不少于二次；

3）排查内容主要包括：

a）有无黄、赌、毒行为；

b）有无个人或家庭经商办企业情况；

c）有无大额资金炒股行为；

d）有无个人或家庭负债较大现象；

e）有无无故不能正常上班的或经常矿工现象；

f）有无交友混乱，经常出入高档消费场所现象；

g）有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象；

h）是否有不良记录或犯罪前科；

i）有无存在已经出现违规操作行为；

j）是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象；

k）其他需要排查的行为。

6流程描述与控制要求

7检查监督

8附件

附件：《XX农村银行员工行为排查表》

附件：

XX农村银行员工行为排查表

员工姓名： 排查日期： 年 月 日

排查单位： 排查人签字：

(如对上述内容有变动的人员，单位负位负责人要及时填表上报本行风险部)