网上营业厅交易使用手册

平安证券有限责任公司

1.1 登录

1.1.1 标准登录

登录界面选择标准登录，输入准确的资金帐号和交易密码即可登录。

1.1.2 安全登录

登录界面选择安全登录，下载安全控件（如下图）后输入准确的资金帐号和交易密码即可登录。

第一步：选择“安装ActiveX控件”：

第二步：弹出如下图所示安全警告窗口，选择“安装”；

第三步：如果您的网络忙，安装可能会花几分钟时间，请稍等片刻!。安装成功后的登录界面如下图：

1.2 股票

1.2.1 股票买入

双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可买入的证券代码，且输入买入数量（100的整数倍），点击买入下单即可。

1.2.2 股票卖出

双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可卖出的证券代码，且输入卖出数量，点击卖出下单即可。

1.2.3 市价买入

双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可市价买入的证券代码，选择报价方式，输入买入数量（100的整数倍），点击买入下单即可。

1.2.4 市价卖出

双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可市价卖出的证券代码，选择报价方式，且输入卖出数量，点击卖出下单即可。

1.2.5 对买对卖

在证券代码框中输入可买（卖）入的证券代码，且输入买（卖）价格，买（卖）数量，点击买入（卖出）确认即可。

1.2.6 撤单

选中多选框中需要撤单的股票，或者点击按钮“全选中”，然后点击“撤单”即可。当不需要撤单时，可将选中的股票再次选中取消或者点击按钮“全不选”。

1.2.7 新股申购

在申购代码框中输入可以申购的新股代码，且输入申购上（下）限，点击委托买入即可。

1.2.8 查询

资金股份

点击查询栏目下的资金股份，即可查询出资金股份。列表中是持仓。在展示的列表中可选中一行股票进行股票的买（卖）出。

当日委托

点击查询栏目下的当日委托，可显示出当日进行委托的记录。

成交查询

点击查询栏目下的成交查询，可显示出当日的成交记录。也可通过手动输入日期查询区间为60天的成交记录。

资金流水

点击查询栏目下的资金流水，可显示出资金的使用情况。查询区间为60天。

配号中签

点击查询栏目下的配号中签，可显示出中签情况。查询区间为60天。

对账单

点击查询栏目下的对账单，可显示出银行记录。查询区间为60天。

1.2.9 预受要约

要约申报

双击右侧持仓中的证券代码或者在证券代码框中输入可以要约申报的证券代码，且输入收购人代码和预受数量之后，点击确定即可。

要约解除

双击右侧持仓中的证券代码或者在证券代码框中输入可以要约解除的证券代码，且输入收购人代码和解除数量之后，点击确定即可。

申购

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以申购的基金代码，且输入申购金额之后，点击确定即可。

赎回

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以赎回的基金代码，且输入赎回份额之后，点击确定即可。

分红设置

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以分红的基金代码，且选择分红方式之后，点击确定即可。

分级基金分拆与合并

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以分拆或合并的基金代码，且输入委托份额之后，点击确定即可。

双击右侧持仓中的行权代码或者在行权代码框输入可以行权的代码，且输入行权数量之后，点击行权即可。

双击右侧持仓中的股票代码或者在转股代码框中输入可以债转股的转股代码，且输入转股数量之后，点击确定即可。

1.3 基金

1.3.1 开户

已全开户情况

当客户已经全部开户之后，点击开户，会提示客户已经开了所有的证券公司。

未开户情况

若客户未开户，点击开户依据流程完成开户。

第一步：阅读基金开放协议书。

第二步：填写开户资料

1.3.2 认购

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可认购的基金代码，且输入认购金额之后，点击下单即可。

1.3.3 申购

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可申购的基金代码，且输入申购金额之后，点击下单即可。

1.3.4 赎回

双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入需要赎回的基金代码，且输入赎回份额之后和选择赎回方式之后，点击下单即可。

1.3.5 撤单

选中列表中需要撤单的基金，当需要全部撤单时可点击按钮“全选中”，反之不需要撤销时，可将选中的基金再次选中或者点击按钮“全不选”即可。

1.3.6 查询

基金份额

点击查询功能下的基金份额，即可查询出各基金份额。

基金委托查询

点击查询功能下的基金委托查询，可查询出基金当日的委托记录，也可通过手动输入日期，查询出2个月内基金的委托记录。

基金成交查询

点击查询功能下的基金成交查询，可查询出已经撮合成功的基金。

已开户基金公司

点击查询功能下的已开户基金公司，即可查询出该客户已经开户的基金公司。

基金列表

点击查询功能下的基金列表，可查询出所有的基金以及各基金的基金信息。

基金公司列表

点击查询功能下的基金公司列表，可查询出所有的基金公司。

1.3.7 转换

双击右侧持仓中的转换的基金，且输入转换份额和选择赎回方式以后，点击下单即可。

1.3.8 分红设置

双击右侧持仓中可分红设置的基金，且选择分红方式以后，点击确定即可。

1.4 集合理财

1.4.1 开户

已开户

点击开户，已经开设过上海中登基金账户的会弹出提示信息。

未开户

若未开户，则根据提示进行开户。如下图：

第一步：同意条款

第二步：输入资金密码。

第三步：点击新开户。

第四步：填写开户资料，保证格式正确即可。

1.4.2 参与

双击右侧持仓中的产品（灰色除外），且输入参与金额之后（1000的整数倍），点击确定即可。

1.4.3 退出

点击右侧持仓中的产品（灰色除外），且输入退出金额和选择退出方式之后，点击确定即可。

1.4.4 撤单

选中列表中需要撤单的内容，当需要全部撤单时可点击按钮“全选中”，反之不需要撤销时，可将选中的内容再次选中或者点击按钮“全不选”即可。

1.4.5 查询

产品份额

点击查询功能下的产品份额，可以查询出产品份额及基本信息。

产品委托查询

点击查询功能下的产品委托查询，可以查询出已经成功委托的产品。

产品成交查询

点击查询功能下的产品成交查询，可以查询出已经成交的产品。

产品列表

点击查询功能下的产品列表，可以查询出产品及产品的基本信息。

1.4.6 分红设置

双击右侧持仓中的产品或者在产品代码框中输入可分红的产品代码，且选择分红方式之后，点击确定即可。

1.4.7 签署购买合同

点击签署（图1），在弹出的签署购买合同对话框中输入资金密码（图2），点击下一步同意条款（图3）之后点击确定即可签署成功。

第一步：签署。（图1）

第二步：输入资金密码。（图2）

第三步：阅读并签署购买合同。（图3）

1.5 银证业务

1.5.1 银证转账

输入银行密码和转账金额及选择币种之后，点击转账即可。

1.5.2 银行余额查询

选择币种和输入银行密码之后，点击查询，即可查询出银行余额。

1.5.3 转账查询

转账查询可以查询转账的记录，以列表形式展示。

1.5.4 预约转账

选择周期生效点和转账时间及转账金额模式，输入转账金额和开始时间及结束时间之后，点击预约转账即可转账。（客户账户的最低保留金额为500）

第一步：填写转账内容。

第二步：同意预约转账条款。

第三步：输入资金密码。

第四步：阅读风险提示书，并确定。

1.5.5 取消预约转账

取消已经预约的转账记录，点击取消预约即可。（每天只能转账一次）

1.6 综合服务

1.6.1 密码修改

先输入原密码，再输入新密码（保证新密码和确认新密码一样），点击确认即可修改成功。

1.6.2 个人资料修改

输入需要修改的资料内容，点击确认即可。（确保格式正确）

1.6.3 风险测评

如果客户从未做过风险测评，系统会在登录之后自动提示客户做风险测评。

如果客户已经做过风险测评，可以重新测评。

1.6.4 短信邮件定制

第一步：页面展示可以进行定制的内容。

第二步：同意短信定制服务条款。

第三步：选择资金账号。

第四步：获取动态密码。

第五步：设置需要定制的信息。若需要取消原来的定制，则取消原来的勾选。

第六步：确认继续，邮件定制成功。

1.6.5 修改预留信息

输入要修改的预留验证信息，修改后的信息会在客户下次登录的之后展示出来。

1.6.6 服务协议

若客户没有签订手机炒股风险揭示书，点击签订。若已经签订了，则显示已签订。

1.6.7 总资产

总资产一栏中显示资产的基本信息。