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安全验证

时间：2023-11-16 09:49:51 下载该word文档

xxx基金
证券投资操作备忘录
编号：号

甲方（基金管理人）：xxx资本管理有限公司地址：法定代表人：
乙方（基金托管人）：xx证券股份有限公司地址：x法定代表人：x联系电话：x
丙方（证券经纪商）：xx证券股份有限公司地址：x法定代表人：x联系电话：x

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第一章总则
鉴于甲方合法发行设立xxx基金（以下称“本基金”），并委托乙方作为本基金的资产托管人，丙方作为本基金的证券经纪商。依据甲方与乙方签署的《xxx基金合同》(以下简称“基金合同”以及甲方与丙方签署的《证券交易委托代理协议书》和《证券公司客户交易结算资金银行存管协议》（以下简称“存管协议”）,为保障本基金财产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本操作备忘录。
本操作备忘录仅限于本基金进行场内交易的情形，即丙方为甲方管理的本基金开立客户证券资金台账、代理甲方管理的本基金在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的各类证券交易、证券交收及相关证券交易的资金交收。
如甲方在本基金运作期间内更换委托的证券经纪商，应提前5个工作日书面通知乙方，并另行签署相关协议及操作备忘录。

第二章账户的开立和管理
一、为确保本基金财产的安全，根据相关法律法规的规定，甲方应为本基金开立以下独立账户：
1、根据业务需要，在中国证券登记结算有限责任公司开立本基金专用证券账户，证券账户按类别分为上海证券账户和深圳证券账户；

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2、在丙方指定营业机构，为本基金开立客户证券资金台账；3、在与资产托管账户相对应的丙方客户证券交易结算资金的存管银行，为本基金开立客户交易结算资金管理账户；
4、在丙方指定营业机构，为本基金开立客户融资融券信用账户。二、本基金资产托管账户本基金项下资产托管账户即为基金合同中所称的，由乙方为本基金在银行开立的资金账户，与本基金项下“客户证券资金台账”和“客户交易结算资金管理账户”建立一一对应的转账关系。账户详细信息以乙方向甲方出具的账户通知书为准。
乙方依照基金合同的约定接受甲方有效的资金划款指令，依据指令内容完成该账户的资金划转。
三、本基金专用证券账户
上海证券账户和深圳证券账户用于托管证券和交易报盘，记载的是本基金持有上海、深圳证券交易所上市交易的证券，以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
四、第三方存管账户（1）客户证券资金台账
该账户在丙方营业机构办理开立手续，丙方将对交易资金进行清算、交收，完成客户证券资金台账账户资金的计付利息等。该账户与本基金项下“客户银行结算账户”和“客户交易结算资金管理账户”建立一一对应的转账关系。
乙方在办理三方存管联接时，丙方配合乙方将客户账户相关信息
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