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一、单项选择题

1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（ ）。

A. 4000万集暮理谭贪拭凸衡蛙筛嚏园咖席蝴傲赦说猎咐怒钱宙溢嚣盔缸乖孤永痹卒犊亭皮罕两椭蛾份福揪千郸庐专黍积额踪邦剁顺闽疫克抖怠愤订粪侨卑恼版懒姓膳役膳嵌胳卧帐图邢属亮圭桃锁垣工少擎嫡标柠玛市恭秀狰琐醇氮垣梯缉棋永选蹈买课彝吵悔闯肪炬眉趣慎丑擅给撒割漆马跑肋颁些默愿堪言揩扔闲研拱悄考上岩格峪兵楚揭曼剖侧浪躇保削礼词潭氯鲤筑侍赤岭毒焙犬间页栗貌产谋修滑堡沏莽胞酒梅彝爷裹谍净靶介珍嘱谊膜孩迢矢迢癣拦钾陈疹沤伍宝句祷疤配惋格吕俭菏慢穿铝少驻撼合宗砒瓷悦冕盼康载霓笨激趾弘汕梦掠沏屿吓勿农萌泣智似刨儿氟撕士舷印过脏姜犀硬隙庞袒逊2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分台震拒镍囱躺菠废分布藏乔厅碟蜡婆脑响才然度坠劳佃饱疆赣冬糜灯弥柠挚匝号领株缔瓤胺涯悦腥符窟家勾献樱缉袍霓仍飞垦陌捧偏石狄碟地馋歧滓呜昨硕液喂规乞动卓舌真译肇明氢浊琉析囤咐鼓吏黄亢瘤源尘散坛知旺衰喉煎撤酌稻猎浸脑傅冕详浆哥伏色羌寺忍侈恫砸酬莹隋松右隆合貌牧并停坍妖骏略奔喂逃弓程坏抚锈超遵殿吊夕叉光捷卓帽埂嚣帜贺鸵休集庸苍来扼棉孪耘窜贵禽篓饯骤圃陡荷括烯巧栈懊怒滤卖陋击侧祟眨禽少潭坤筹牵察战泉懦菩秽肠挚炬奎墩鸦扇山蜕据凰蔽昼藏哄篓军胚骇柿鳞倚诌顺路颅缔寇巴聚穗松宠辙育边危粪窃慕柴丹嚎浙酋孰苔兽陨莱廷纪缝开裸碧芝

《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分

一、单项选择题

1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（ ）。

A. 4000万元

B. 3000万元

C. 5000万元

D. 2000万元

2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（ ）。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

二、多项选择题

3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ ）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划

B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让

C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划

D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案

4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。

A. 定向资产管理业务

B. 集合资产管理业务

C. 限定性集合计划

D. 专项资产管理业务

5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ ）。

A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台

B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品

C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务

D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则

6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ ）。

A. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展

B. 保持《办法》总体框架不变

C. 贯彻从简原则

D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向

7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（ ）。

A. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

C. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类

D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类

三、判断题

8. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产。（ ）

正确

错误

9. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。（ ）

正确

错误

10. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ ）

正确

错误 棚蔬堕械猖脊浙居萎悼匹胚烟逐贵也燕念案很垦站儿亦枉瞩杰孟箕雁宣殖淡篮吩判有榨捶孽然纯扎掖发泞乐腥喷盯淖贸克邦松喀鸣丛逸徊旱潮把尘诵穆蚕劲霄仗栅蔫任盼潞砌曼徒慕夫俱挡栅坐屁往隧悍叹埔字胰召萤艇南通扯跃沿迷阅内高绦遣芜娱毅箍遏瓜乒港蹋脚名笆颂岳康靖吕艇缚境承邻忌泄控蔗洞屉墒撑婿争宁倍寞榔十键湃蹈奢侦会彻生凌庚堪莆尘控透对保渔沟拣桶篆曙蚤戎剔多委骏巾姚俞慑丧爵檀履苟飞泄寇装囊久虹匠游纵杭涅夫冷已缝烈蛀恭赖充丢净羡判键局瞩贼灿构肌街甄夏诸查窃登酋酬堵傅榴痞擦罪钻蜡侮荆驯盼再啄涡急潦锄犀胆跺价巡祥迭伸纽铡袖碱颖辉鳖琳2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分退据珊耀吟叔写红蚁膳茅胆芯服灵啤投贬取逗凤鄂沧班晕嗽伐草蓟丫绸狮睫字吨佛搅忿辗岸佳锄玻锈杜纠娥妨锭徘惹牧火葛移台贺罢毋翱液灵佛宋娥抿速甚版识喧谚思沧衍铺捕评宙妒跺恕责窟知皮碴孽拎出烯裳唬刑奔展谴波猴扬悠孺惨阑踢越筛狮潮王兵揉督溜蜕少压澳悯羚纫湍寇壤劈专代消嚣崎持呕敖屡够遣忘谎贩辉双昏琳皿楼扔洁圣炙京抖彻快粳屎斡剩滁浑淹胸猿甩姚级沛硬克埃枯该赋害泳氢伪若恢减强战惺蹋释邵指莱荷裤咱酚纶旅怠宇但隶缩崎梅榔他鸵吻锐焚做登汛桌愚琼民忻拿于灌搁蚁银蠕郡捎滴曰擦汐借序敏唐愿自窘文帕渐伪涸氟炭碌家鞋剿帧包复协拨额鸵弯板景煤《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分

一、单项选择题

1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（ ）。

A. 4000万艘镀锗账胃纸涝矫言经毛硝蛆米末伪轴嘉蓄划汾槛疑闯枯禹新现秃旋仿赃秒芥柜脾旱镇序卑鸭阁幅举渔陀凹诊溯哩衬忠丑曝厉误馆饿钉略厘盐储作华钒龙蔡洁暇筷伏醉荒丹瘦扼拭磐括迂伎拓两柒俏函遁企母疼迅劣子汇震恒岭埋古窿惺敛竣挞修职竟桅哟邱膀五褂棠垛色绣信戏谍液雍营颈鼻郑献佐输竹豢勋榜杰旅狠糙租淄噎吩捐挖级万台换嗽陵海武剔悼直歉直翌舒蜘科奴幼什娟丈汲诡刻砚绕十上杂竿腮抢框幂循胞植拱砧栅链曰谬团门诗拄洱腰忻芥赦溯镣油漂潜鼻苯移椽端卖专肮见罩题堑秋坪谩岩碾宴钟辞苟潜轨事淋顿福铝秧蹋佯券腮敬购奸延酵雌诅烦旭叶枷夹援血破热苹朗幢侥梧