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国有金融企业法律合规政策制度(金融机构、国有企业、企业集团适用版)

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【使用说明：本政策制度适用于各类金融机构、国有企业、企业集团。主要作用为作为企业法律合规管理的最高制度纲领，是制定其他法律合规管理制度的依据，指导公司法律合规运行方向。主要内容包括法律合规管理机构设置及其职责、法律管理政策、合规管理政策、制度建设政策】

XX国有金融企业法律合规政策制度（金融机构、国有企业、企业集团适用版）

第一章总则
第一条为促进XX公司（以下简称“本公司”）依法合规经营，建立健全法律合规管理机制，防范与控制法律合规风险，确保本公司安全稳健运行，结合本公司实际，制定本政策。
第二条本政策所称法律合规事务，是指有关法律合规事务机构设置、人员配备、责、权、利、监督检查等以及本公司在经营管理中发生的涉及法律、合规事项的工作。
第三条本公司法律合规管理的目标是通过构建法律合规管理体系，提高全体员工的法律合规意识，建立有效规避法律合规风险的长效机制，确保本公司依法经营、合规运作，促进本公司的可持续发展。
第四条本公司法律合规管理工作遵循以下原则：（一）全面依法合规原则。法律合规管理是一项全面系统的工程，依法合规是本公司所有员工的责任,每位员工应当各司其职、分工协作、分别承担相应的法律合规管理职责。

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（二）主动依法合规原则。主动识别、评估和监控各项经营活动中的法律合规风险，推动本公司制定和完善内部规章制度，以符合外部法律、规则和准则的要求。
（三）独立性原则。法律合规管理应当独立于经营活动，包括独立的报告路线、独立的调查权力、独立于经营业绩的绩效考核，以及法律合规人员不得承担与其法律合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责。
（四）持续依法合规原则。法律合规管理是一个动态循环过程，应当根据外部法律、规则、准则和经营环境的变化，及时作出反应和调整，确保本公司始终处于合规守法、安全稳健的经营状态。
第五条本公司积极建设法律合规文化，倡导依法经营、主动合规、人人有责的理念，培育全体员工的法律合规意识。
本公司确立“法律合规创造价值”的理念。强调依法合规与经营效益、风险控制及资本回报等本公司经营核心要素具有正相关的关系，能够有效减少违法违规带来的损失，并通过系列法律合规活动增加盈利的空间和机会，创造更多的价值。
第六条本公司建立法律合规风险的识别、评估、监测和报告并持续改进的工作机制，主动识别法律合规风险，避免违规事件发生，对已发生的违规事件，及时采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，并持续修订相关制度、程序、流程和岗位手册，确保法律合规风险管理目标的实现。

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第七条本政策适用于公司本部、所属全资及控股子公司。

第二章法律合规管理机构设置及其职责
第八条本公司董事会、监事会依照法律法规和公司章程的规定，履行与法律合规管理有关的职责，对本公司法律合规管理的有效性承担最终责任。
本公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，履行与法律合规管理有关的职责，对本公司的法律合规管理有效性承担领导责任。
本公司各部门及各子公司负责人应当加强本部门或子公司员工行为合法合规性的监督管理，对本部门或子公司法律合规管理有效性承担第一责任。
本公司全体员工都应当熟知与其岗位职责有关的法律、法规、准则和内部制度，在开展工作时主动识别、控制相关的法律合规风险，对本岗位依法合规经营承担直接责任。
本公司将适时建立总法律顾问制度，对本公司及员工的经营管理和工作开展情况的合法合规性进行指导、审查、监督和检查，履行法律合规检查、审查、咨询、培训等法律合规支持和合规控制职能。

第一节董事会和监事会
第九条本公司董事会是本公司法律合规管理的最高决策

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机构，主要履行以下法律合规职责：
（一）审议批准本公司的法律合规管理基本制度，并监督法律合规管理相关制度的实施；
（二）审议批准经营管理层提交的法律合规风险报告，并对本公司管理法律合规风险的有效性作出评价，以使法律合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）决定解聘对发生重大法律合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（四）决定聘任、解聘、考核总法律顾问，决定其薪酬待遇；（五）评估法律合规管理有效性，督促解决法律合规管理中存在的问题；
（六）法律、法规或公司章程规定的其他法律合规管理职责。第十条本公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对董事会和经营管理层履行职责的合法合规性进行监督。

第二节经营管理层
第十一条本公司经营管理层应有效管理经营管理活动中面临的法律合规风险，履行以下法律合规管理职责：
（一）建立健全法律合规管理组织架构，遵守法律合规管理程序；
（二）负责制订和适时修订本公司的法律合规管理基本制度，报经董事会批准后传达给全体员工；

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（三）率先垂范，贯彻执行本公司的法律合规管理基本制度，确保发现违法违规问题时采取适当的补救方法并追究违法违规责任人的相应责任；
（四）明确法律合规事务管理部门及其职责，为其履行职责配备充分和适当的人员，并确保法律合规事务管理部门的独立性，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；；
（五）任命法律合规部负责人；
（六）识别本公司所面临的主要法律合规风险，审核批准法律合规管理计划，确保法律合规部与其他相关部门之间的工作协调；
（七）每年向董事会提交法律合规风险报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断经营管理层管理法律合规风险的有效性；
（八）及时向董事会、监事会报告任何重大法律合规风险或违规情况；
（九）履行董事会授予的其他法律合规管理职责。

第三节总法律顾问与法律合规部
第十二条本公司将适时设置总法律顾问，担任本公司总法律顾问需具备以下条件：
（一）拥护和执行党的路线、方针、政策，认真学习贯彻邓

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小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和党的最新理论成果，秉公尽职，严守法纪；
（二）具有大学本科以上学历或高级技术职称，经过正规法律专业培训，精通业务，具有处理重大复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力；
（三）熟悉企业经营管理，具有较高的政策理论水平和较强的组织协调能力；
（四）具有企业法律顾问执业资格、律师资格或者国家认可的法律职业资格，在企业中层以上管理部门担任主要负责人满3年；或者被聘任为企业一级法律顾问，并担任过企业法律事务工作机构负责人。
第十三条本公司总法律顾问在董事长和总经理的领导下，主要履行以下法律合规管理职责：
（一）参与公司章程、董事会、监事会、总经办运行规则的制定；
（二）全面负责本公司法律事务工作，统一协调处理本公司决策、经营和管理中的法律合规事务；
（三）参与本公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；
（四）为公司改制重组、并购上市、产权转让、破产重整、和解及清算等重大事项提出法律意见；
（五）参与本公司重要规章制度的制定和实施；

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（六）组织开展合规管理、知识产权管理、外聘律师管理、法治宣传教育培训、法律咨询；
（七）组织处理诉讼、仲裁案件；
（八）对本公司及各子公司违法违规行为提出纠正意见，并监督有关部门整改，对于本公司重大违法违规行为有权直接向董事会报告；