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协会自查报告

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协会自查报告怎么写

一、自查法规
关于适当性自查的要求，目前主要有2部法规明确提及： 1、《证券期货投资者适当性管理办法》
经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。同时，鼓励经营机构将自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。
2、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。

二、自查要求 1、自查频率每半年开展一次。 2、自查方式
自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行。 3、自查报告
募集机构应当形成自查报告留存备查，自查报告保存期限不得少于20年。 4、不自查后果
《证券期货投资者适当性管理办法》规定：
■ 未按规定开展适当性自查的，给予警告，并处以3万元以下罚款； ■ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

三、自查内容
中基协发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》对自查内容进行了规定，包括但不限于：投资者适当性管理制度建设及落实情况人员考核及培训情况投资者投诉处理情况发现业务风险及时整改情况其他需要报告的事项

根据监管要求，我们对自查清单进行了梳理，私募管理人可以进行参考，在自查时按照以下条目，逐项核查是否存在问题，及时制定整改计划。（一）投资者适当性内部制度建立和执行情况 1、适当性管理的内部制度是否健全 1）投资者分类制度的建立和执行情况 2）产品或者服务分级制度的建立和执行情况
3）适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况 2、与适当性管理有关的内部制度是否健全
1）限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况 2）客户回访检查制度的建立和执行情况
3）评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况 4）培训考核制度的建立和执行情况 5）执业规范制度的建立和执行情况 6）监督问责制度的建立和执行情况 3、其他制度的建立和执行情况
包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售。（二）人员设备情况
1、是否有专门负责适当性管理工作的部门 2、是否有专职负责适当性管理工作的人员（三）技术准备情况
1、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备
2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备（四）学习培训情况
1、是否已开展《证券期货投资者适当性管理办法》的内部培训
2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求
（五）其他准备情况
根据《证券期货投资者适当性管理办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作，包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。

针对以上内容，根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度，并严格按照制度落实。在自查报告中，说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行，以及发现的问题、整改计划等；针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查，列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。

一、制度管理情况
1、适当性管理的内部制度是否健全：列明投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况。
2、与适当性管理有关的内部制度是否健全：列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况。
3、其他制度情况，如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等，如有需列明。
4、归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况，制定修订废止文件的情况，修改解决的主要问题，是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。

二、人员配备情况
5、负责适当性管理工作的部门，填写部门名称、职责、是否专职负责适当性管理工作。
6、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。

三、技术装备情况
7、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备，列明具体功能。 8、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备，列明配备情况。

四、学习培训情况
9、是否已开展适当性的内部培训，现场培训、视频培训及其他培训方式的场（次）、内容，培训的总人数。

10、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求，特别是底线要求，公司的考评方式。

五、投教产品制作情况
11、公司在《办法》实施准备过程中形成的投教产品，包括文字、图片、视频、音频等形式，相关内容附件报送。六、其他准备情况
12、根据《办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作。
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