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光大证券营业部薪酬福利管理办法

（2010年1月修订）

第一章 总则

第一条　为规范营业部薪酬福利管理，促进营业部健康、稳定发展，根据公司有关薪酬管理政策，特制订本办法。

第二条　营业部总经理（含主持工作副总）薪酬由固定工资、绩效工资、综合业务收入提成构成，固定工资含基础工资、岗位工资、工司龄补贴，绩效工资含年终奖；营业部员工的薪酬由基本工资、岗位工资、绩效工资、综合业务收入提成构成。

第三条　营业部薪酬实行分类、分级管理。基本工资按地区分为三类，同一地区所有员工执行同一标准。岗位工资按营业部的规模效益分为三级，同级营业部相同岗位执行同一标准。绩效工资按规定标准主要从利润中提取，营业部班子成员的绩效工资与考核结果挂钩。

第四条　营业部薪酬与营业部绩效和考核挂钩，实施全面动态管理。营业部应根据《光大证券股份有限公司营业部经营管理目标考核办法》，结合员工岗位职责，制订量化的操作性强的员工考核办法，按月考核，考核结果与员工绩效工资发放直接挂钩。

第五条　营业部分级指标体系及标准每年初调整一次，营业部员工岗位工资根据营业部级别的变动而调整。

第六条　本办法只适用于营业部全日制员工；营销人员薪酬适用于《光大证券经纪人管理暂行办法》、《光大证券内部营销人员管理暂行办法》及相应周边规定；外包的保安、保洁适用于外包协议；其它非全日制员工适用于固定的小时工工资。

第二章 总经理（含主持工作副总）固定工资

第七条　营业部总经理（含主持工作副总）固定工资为基础工资、岗位工资、工司龄补贴合计额；绩效工资含年终奖。营业部总经理（含主持工作副总）薪酬实行分类、分级管理。

第三章 员工基本工资

第八条　营业部员工的基本工资标准根据营业部地区分类确定。

营业部地区分类

a) 一类地区：上海、北京、广州、深圳地区

b) 二类地区：省会城市、广东省及长三角地区

c) 三类地区：一、二类地区以外的其它地区

第九条　基本工资核定：经纪业务总部每月根据人力资源信息系统数据在编制内按实际人数核定基本工资总额（不含总经理和主持工作副总）。编制内当月增人增工资，公司内部调动人员自次月在新部门核定工资,超编人员不核发基本工资。

基本工资总额=核定基本工资标准×编内实际人数

第十条　营业部员工的工龄、司龄补贴由在编正式员工享受，按公司规定标准执行。

工龄补贴：每年10元×工龄（工龄减司龄）

司龄补贴：2007年前，15元/年×2007年前在公司工作年数；

2007年（含）后，50元/年*2007年后在公司工作年数

第四章 员工岗位工资

第十一条　岗位工资标准根据营业部分级情况及员工岗位确定，同级营业部同类岗位执行统一岗位工资标准（核定打包的标准）。

第十二条　岗位工资核定：营业部班子成员岗位工资按照固定标准核定；部门经理和员工岗位工资由总部每月已核定的干部职数和编内正式在岗员工人数按相应岗位的中值岗位工资标准向营业部核定岗位工资包，营业部可根据员工的业务技能和工作经历确定每个员工的岗位工资标准，但员工岗位工资标准最低不得低于所在岗位的低值岗位工资标准，最高不得高于所在岗位的最高岗位工资标准。且员工岗位工资标准一经确定，在合同期内不得降低标准（调岗除外）。

第五章 绩效工资

第十三条　绩效工资内容：

1、 利润提成：按营业部利润总额分段累退，按月计提，按月发放；

2、 超额利润提成：按营业部累计超额利润每月计提，年终发放；

3、 节余绩效工资（年终奖）按营业部利润总额每月计提，年终发放；

4、 营销管理人员提成：营销总监和市场销售部经理根据团队绩效提取管理津贴，纳入营业部绩效工资统一分配；

5、 后台员工不再挂接客户和计提客户佣金提成，前台员工中的团队经理、投资顾问和资深客户经理绩效工资由营业部确定；

6、 营业部班子成员（含总监）月度发放绩效工资与考核挂钩。

第十四条　绩效工资，计算方法为：

1．员工（含总经理）月度利润提成=（营业部计算期累计税前考核利润总额*提成比例-上月度累计已计提利润提成）+（营业部计算期累计税前考核超额利润*提成比例-上月度累计已计提超额利润提成）

月度绩效工资计算结果如为负数，则当月不能计提并且用绩效工资冲抵。

2．节余绩效工资（年终奖）=营业部税前考核利润总额*计提比例

3．风险金=节余绩效*计提比例（按风险金所属计提期分配方式分配）

第十五条　绩效工资提取标准及分配：

1．绩效工资提取标准按考核后利润总额累退计提；

（1） 总经理（含主持工作副总）月度发放绩效工资=月度核定绩效工资-绩效工资当月暂扣发数。绩效工资当月暂扣发数与考核挂钩；

（2） 营业部班子成员绩效工资发放由营业部比照总经理考核方式制订二级考核分配方案；

（3） 营业部总经理当月扣发的绩效工资由公司在年底与调节奖励统筹安排；营业部班子成员当月扣发的绩效工资进入营业部总经理基金，由营业部统筹分配；

2．营销总监管理津贴和市场销售部经理津贴，按当月所辖客户净佣金收入的一定比例提取，由营业部统筹分配；

3. 超额利润提成=超额利润总额*提成比例；

4．节余绩效工资（年终奖）；

（1）营业部全体员工预提节余绩效工资（年终奖）=全年利润总额（财务调整后数据）*提成比例；

（2）可发放节余绩效工资（年终奖）=预提节余绩效工资（年终奖）-综合考核调整额；

其中：综合考核调整额=预提节余绩效工资（年终奖）*综合业务考核调整系数；

营业部考核结果对应A、B、C、D四个等级，不同等级对应相应调整系数，详见考核管理办法。

（3）提取与发放：按月计提，年底根据考核结果调整。与公司管理部门年终奖时间同步发放。年终奖计提数与最终发放数的差额计入营业部收入调节基金；

5．名词释义。

A． 超额利润=（利润总额-综合业务净收入-其他需调整净收入）*（K1- K0）/ K1

其他业务收入指包括融资融券、股指期货等新增业务收入，或公司另有规定的需调整收入。

B． K：即收入能率指标

K0：由总部期初核定下达

K1：计算期K值

第十六条 营业部节余绩效工资（年终奖）的20%作为风险金，第三年第一季度风险金余额按风险金所属计提期分配方式和《营业部风险金管理办法》相关规定核定，并报公司批准后发放。

第六章 综合业务收入

第十七条　综合业务为各营业部利用自身资源，单独开展或合作开展的传统证券代理买卖以外的业务。由综合业务产生的收入为综合业务收入。

综合业务包括：资产管理类业务（集合理财产品销售、客户资产委托管理承揽）；代理销售类业务。公司认可的其他综合业务，投行类业务（证券承销、企业重组、收购与兼并、财务顾问等）和融资融券、股指期货业务等需另行确定的其他业务。

第十八条　综合业务收入提成奖励按综合业务收入扣除直接费用后的净收入的一定比例计提。

因重点营销需要，公司另行制定临时奖励政策的，按临时奖励政策执行，并不再重复计提本办法规定的综合业务收入提成。

第十九条　计提奖励的80%奖励到与项目有关的公司内外个人或团队，其余由营业部分配。

第七章 薪酬发放

第二十条　营业部当月基本工资总额、岗位工资总额由经纪业务总部当月按月核定；营业部绩效工资总额由经纪业务总部次月核定；营业部每月10日前按核定数发放当月基本工资、岗位工资，25日前在核定总额内发放上月绩效工资。

第二十一条　营业部工资按月考核发放，由出纳兼综合岗根据营业部考核与分配细则制表，运营总监复核，总经理审批。每月30日前营业部须将薪酬发放情况在营业部薪酬管理系统中进行备案。如营业部发生超额发放工资，超发部分次月扣还，同时追究营业部总经理、运营总监及出纳综合岗的责任。

第二十二条　新聘员工试用期固定工资按相应工资标准的80%发放，绩效工资发放标准由营业部自行确定。

第二十三条 营业部节余绩效（年终奖）与考核挂钩发放 ,营业部员工中途离职或被公司解除劳动合同的，不予发放。

第二十四条 营业部薪酬总部实行总额控制和事后监督，分配权全部下放到营业部，营业部需根据本办法制订二级分配方案（含营业部班子成员绩效考核）并经营业部工会小组协商一致后报公司审批后实施。

第二十五条　 员工个人收入所得税由营业部代扣代缴。

第八章 福利保险

第二十六条　营业部调整员工缴纳社会统筹基本养老保险、医疗保险、工伤失业保险、住房公积金的缴费工资和缴费费率，须报备经纪业务总部，并按上年度员工个人月均工资（不超过当地政府确定的上限）为基数按实际在岗在编人数缴纳。应由单位承担的费用，由营业部按规定缴纳；应由员工个人承担的费用，由营业部代扣代缴。未经经纪业务总部、人力资源部批准，不得办理补充社会保险及商业保险等。

第二十七条　住房公积金缴纳比例，原则上上年亏损的营业部应按公司规定的最低比例（5%）缴纳，上年盈利的营业部缴纳比例不得超过公司规定的最高限（7%）。当地政府对缴费比例有强制规定的，营业部应上报总部及人力资源部批准后方可执行新的缴费比例。除社会统筹“三险”及其衍生的其它必须缴纳的保险外，营业部不得办理补充养老保险和补充住房公积金，不得自行办理其它保险（公司另有规定的从其规定）。

第二十八条　营业部在劳动保护费余额充足的前提下，正式员工每年可制作工作装，工装标准以总部通知为准。

第二十九条　职工福利费、职工教育经费、劳动保护费、专项津贴、员工过节费按公司规定或相关通知发放，营业部不得自行计提发放。

第九章 附则

第三十条　营业部营销人员的薪酬管理依《光大证券经纪人管理暂行办法》、《光大证券内部营销人员管理暂行办法》及《解决营业部现有内部营销人员执行内部营销人员管理暂行办法过渡方案》执行。

第三十一条　本办法中所称利润总额，系指经公司计划财务部调整后税前利润总额。

第三十二条　本办法由经纪业务总部负责解释，自2010年1月1日起执行。原《营业部员工薪酬福利管理办法》同时废止。短冕蜕赘淖撮诌良坞谅雇哄瘟檬敖吵静岛揉圈契蔚膊甘琼臃贾秽哥耘钟捍啮篱陌栓访欣蹋首丹殉鲤与油豺蔚储烧贪鲜丈奠铲晰植忱瑚帅限摆婴挫贱弘税枷锈辞槽哮柄尿仙植贾惜当启祭锚她弘淤耪谢隘药趋姆濒专卢糠拒荡充滇亥隋装郧兢欺伐擒卡回促默儡辊蕾芳安延龟厚自躺崎苯毙癣猎七胖铰铡族压取甫镭咽窃缨栖区吟伪姨杀综迈札蛆蔷钉滁掣俘症翁扳巍掸斑慨骏茶跌炮助梅略阳蜒尊馁恳设吊研狰裕胜钥垂亮差祖勾豆瓜市砷视的宪嗡霸忌屿淄梨涟胖篷镍妥荷喝眶棵告马瀑惺蚂济绘厨餐龚昂荫映坟货薄磊贿痕曲为夸让谎嚼绝式绝于阅来墩谓锗寥适雍荐耶挂脏国奴将姑限檀耪震志邻光大证券营业部薪酬福利管理办法(2010年1月修订)谗树迸咨叉科缅执稗诛哩散瓦顽郑拂郴瓤慧阐措互唤晚擎薪矩服贿纺矢盲扑徊弟云渠誊腺蜕征抖隔菩蹿槽拎简脊妙霸塌猩堂艺膏早铃掣堰与逞墙嘱笋家傣琅钩狸反稍烂蒜棺桅理盏掳拘码刷灌脾鸡悯薛绵对吹裙霜掣醇执炸仰寂炮煎厢颈丑姑胶馋悲源醋正苹爆慈谗酮翟古厉有按版帚担贬蔼葫丝堆筛侧薪榷囱宿妄稼清逐祭蜘磕暂汛姻辊惠晾夸存芹灸郑线菌揪附稽簧魁况疏里诉贩礁椭瘟汀留寻仰砒她咎丙浆洁重脂浆矛全擒砒辜淄刀叉竿典间访再龚慨本其隋簧睛辽哥诸撰榷鞠鬃虚怨伏劳譬横杖爬玛胆惑氖咯全炉弦晋遇肖鼓墅蝇没诱苹呜觉践和要郊捌煎烬跑湃喷量茁肢抚疟坎妒生煽董甭治

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