云南省2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。 A．3 B．3.5 C．4 D．4.5

2.适当性原则背后的法律基础是__原则。 A．公平 B．诚信 C．自愿 D．合法性

3.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

4.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化 D．股价变化与赢利变化无直接关系

5. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。 A．证券承销业务 B．保荐业务 C．证券资产管理业务 D．储蓄存款业务

6. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。 A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算

7. 目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．中央政府债券

8. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。 A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任

9. 拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

10. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可

11. 我国对基金募集申请实行的是__。 A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

12. 根据标的物不同，招标发行可分为__。 A．荷兰式招标和美式招标 B．单一价格中标和多种价格中标 C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

13. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

14. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

15. __，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日

16. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义

17. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。 A．5 B．10 C．50 D．100

18. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。 A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品

19. 下列说法错误的是（）。 A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标 C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

20. 下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。 A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

21. 对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，__可以作为合作战略的最基本手段。 A．购买资产 B．收购公司 C．收购股份 D．合资或联营

22. __用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。 A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

23. 基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。 A．负债 B．银行存款本息 C．各类证券的价值 D．基金应收的申购基金款

24. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。 A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

25. __，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日

26.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行 D．基金管理公司

27.某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。 A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

28.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。__ A．3000；3 B．5000；3 C．3000；1 D．5000；1

29.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。 A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险

30. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。 A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C．简要招股说明材料 D．批准设立股份有限公司的文件

31. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股公告日 B．配股公告日后一天 C．配股登记日 D．配股登记日后一天

32. 将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为__。 A．理论价值 B．转换价值 C．投资价值 D．市场价值

33. 关于证券组合线，下列说法正确的是__。 A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加 D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险 D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

34. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。 A．降低 B．上升 C．无规律 D．不变

35. 临时停市__。 A．由国务院决定，证券交易所执行 B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

36. 贴现债券是属于__方式发行的债券。 A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价

37. 简单过滤器规则中的过滤器指的是__。 A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比 D．事先设定的股票每股收益变化百分比

38. __可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券

39. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。 A．现金 B．可转换债券 C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

40. 关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．3000 C．4000 D．5000

41. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。 A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根 C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

42. 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。 A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

43. __是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。 A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织

44. 行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人大常委会 D．国务院组成部门及其直属机构

45. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。 A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价

46. 拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。 A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形 B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置 C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动

47. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。（） A．3 3 B．3 5 C．5 3 D．5 5

48. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动

49. 我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。 A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台 D．基金管理人及代销机构

50. 下列不属于内幕信息的是__。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%